甘肃省平凉监狱**数智化审计平台**.*升级

服务采购询价公告

甘肃省平凉监狱**数智化审计平台**.*需升级，已具备询价条件，现就本项目服务采购公告如下：

• 项目概况

1. 项目名称：甘肃省平凉监狱**数智化审计平台**.*升级
2. 采购人名称：甘肃省平凉监狱
3. 采购预算：人民币*****元（大写：壹万五千元整，最高限额*****元）
4. 公告发布时间：****年*月**日上午*:**。
5. 响应文件提交截止时间：****年*月**日**:**。
6. 采购方式：询价采购

• 询价内容：

甘肃省平凉监狱**数智化审计平台**.*升级服务采购

• 供应商资格要求

*.供应商相关资质文件，需加盖公章（营业执照、开户许可证法人身份证复印件）

*.符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定

*.未被列入“信用中国”网站失信被执行人，重大税收违法案件当事人名单

*.本次询价不接受联合体询价

*.质保承诺书,维护期一年。

四、询价响应性文件要求

*.供应商相关资料需加盖公章（营业执照、开户许可证、法人身份证复印件）

*.中国裁判文书网查询无行贿犯罪记录截图并加盖公章；信用中国网询查位列失信被执行人名单截图加盖公章。

*.该项目为监狱项目，需签订保密承诺书

注：以上资料需加盖公章格式自拟。

*.询价响应性文件装订机密封要求：询价响应性文件要求密封完好，并在封口处加盖单位公章。

五、产品功能要求

1. 项目管理：审计人员在软件中对审计项目进行系统性的管理，包括在软件中建立新项目、修改项目信息、删除项目、备份项目、恢复项目以及小组作业。小组作业是项目小组内部组员之间的协同作业及项目数据共享、流转、 交互的工作需要。

*.审计准备：在审计开始之前，审计人员在审计准备中需要工作的需求包括编制审计通知书、审前调查、审计方案、审计分工以及成员信息编辑的工作。审前调查方法有多种，软件提供给用户的是调查了解（自由了解）和调查问卷两个调查工作模式。审计方案是审计计划的细化颗粒度，具体到某一个审计事项如何安排和工作开展，利于审计工作有的可施。同时保证重要事项不被遗漏的风险，保证审计工作质量和工作效率。

*.数据处理：应用软件辅助审计，电子数据获取是重要的、关键的环节，一般是在审计准备阶段获取处理被审计数据，但在审计过程中，如需补充数据，也可以随时获取。数据的来源也是多种的，包括财务数据、业务数据等。数据采集转换可以把客户的多种数据形式转换为标准数据进行审计，还可以对数据进行清洗与字段处理，方便审计人员之后的数据查询分析。

*.财务分析：现场审计系统（审易）包含丰富的财务查询分析模型。按照审计人员的工作习惯和财务账套展现方式，将财务数据首先按余额表、辅助账、明细账、日记账、凭证查询、审计抽样进行展现，同时，在这个基础上进行条件查询和分析。还包含多维度的科目分析包含：科目趋势分析、科目结构分析、辅助账趋势分析、辅助账结构分析、科目对比分析、对方科目分析、同科目同金额分析、摘要汇总分析、账龄。还可以根据余额表提取报表数据进行报表查询、指标分析。

*.业务分析*高级版专有：现场审计系统（审易）的业务分析包含：固定资产、工资分析、存货分析、发票查询、合同分析。给审计人员在业务分析的过程中提供专业的分析模块，提高分析效率，快速定位审计问题。

*.综合分析：不仅可以分析财务部分还可以分析业务部分。其中的综合查询是可以查询系统中所有的单表的数据，包括财务数据以及业务导入的数据。预警分析是根据经验提炼为模型前置在软件中面向审计人员，提供给审计人员一个审计捷径。综合分析还有统计学应用于审计相关的分析（高级版专有）：本福特分析、离群值分析。在统计学中未经人为处理的数据应该是遵循一定的规律的，根据数据的自然规律对数据的异常进行预警。其中的数据对比分析：如比较不同来源同一口径的数据时，可能会出现差异，差异的原因可能就是舞弊行为。通用分析中还包含：数据分类汇总、数值凑整分析、最值筛选、重复值筛选等对数据整体或重点进行分析预警。

***分析平台（高级版专有）是为有一定***基础的人员提供灵活的更深层次的分析工具，并提供数据结构方便审计人员编制查询语句，并且能够形成模型经验分享与沉淀。***平台可以自由编写语句查询分析，还提供可视化***视图，可对多表联合查询、筛选、分析。还可以将存储下来的模型发布到菜单。

*.审计实施：审计人员应当真实、完整地记录实施审计的过程、得出的结论和与审计项目有关的重要管理事项，具体包括记录审计证据、审计疑点、审计底稿等。工作场景中，审计人员利用系统中的实施工具，包括审计检查、审计分析、综合分析及系统外审计手段等工作方法收集证据；当所获得的审计证据充分且足以确定某审计事项是否存在问题时，审计人员便记录审计的过程及审计结论，这是在审计底稿中记录；当所获取的证据不足以确定问题时，可暂时记录审计疑点，待进一步收集证据，直到所取得的证据能够确定某审计事项是否存在问题时，此时疑点即可落实了，落实疑点时可以记录审计底稿。审计实施中提供方案执行、事项指引、我的事项等功能方便审计人员查看自己的事项执行情况以及事项模型指引。并提供问题一览与审计文书功能查看发现的问题与输出的审计成果。

*.审计终结：在项目审计终结阶段包含审计报告与问题整改。其中审计报告包含期中报告与终结报告，分别为不同阶段的审计报告。问题整改为问题后续整改进行整改设定，方便后续跟踪审计。

*.现场管理：现场管理可以理解为项目层级的相关管理，包括项目的成本预算管理、项目的党建管理、项目的沟通会议。

**.交互管理：当现场审计系统（审易）需要与管理系统交互时启用的功能，包含下载与上传两个部分。交互管理处理下载更新项目信息包含：项目信息、人员信息、审计对象、审计方案以及需要的系统模板等。上传时会把本地审计人员的审计成果：底稿、文书、问题回传到管理系统，在管理系统统一处理。

**.审计知识：在审计作业时需要审计知识的支持。包含：法律法规库、审计案例库。

**.审计标准：在审计作业时需要审计标准的支持。审计标准包括系统级别的模板：审计类型、行业类型、审计事项库、审计方案库、问题分类库、报告输出模板、底稿及其他输出模板、审计文书模板、行业指标库等，项目级别的模板：预警分析模型、报表模板、指标模板等。

**.审计资源：审计资源管理具有对包括审计人员、审计机构、被审计单位等审计资源的管理功能。

**.智能工具：提供企业画像、文本比对、***语音识别、***文字识别、区块链函证云服务工具。其中企业画像、文本比对、***语音识别、***文字识别需要单独授权。已经授权的单位则可以使用。

**.系统管理：系统管理提供了系统的基础设置、修改口令、版本信息等查看功能。

六、采购流程

*.发布公告：通过甘肃经济信息网公开发布；

*.询价响应性文件的递交：

3. 凡有意参加者请将询价响应性文件于****年*月**日**:**时送到甘肃省平凉监狱（不接受邮寄）
4. 地址：甘肃省平凉监狱办公楼五楼审计室
5. 收件人：刘警官 联系电话：***********
6. 结果公示：成交供应商将在甘肃经济信息网公开公示

七、其他说明

*.采购人有权对无效报价或不符合要求的供应商做废标处理

*.本公示告未尽事宜。按《政府采购非招标采购方式管理办法》执行

*.采购需求文件及补充通知以官方发布为准。

甘肃省平凉监狱

****年*月**日