江苏/徐州-2025-03-27 00:00:00
江苏徐矿新能源有限公司法律、合规、内控、风险管理“四位一体”一体化体系建设中介机构选聘采购公告
*.项目概况
项目名称:江苏徐矿新能源有限公司法律、合规、内控、风险管理“四位一体”一体化体系建设中介机构选聘项目
*.采购方式比质比价
*.工作内容
*、合规建设主要开展的工作:构建“三张清单”
模块*—梳理内部控制基础,梳理现有制度,定期更新,建立制度“废改立”清单
(*)梳理部门业务/管理条线,建立业务/管理条线清单;
(*)梳理业务流程(管理环节、控制节点),制定业务流程清单;
(*)梳理岗位职责,建立岗位职责清单。
模块*—细化法务合规管理,包括以下三步
(*)穷尽收集外法、内规,建立外法汇编、内规汇编;
(*)识别法律合规义务,建立法律合规义务识别清单;
(*)开展法律合规风险评估,建立合规风险识别清单。
模块*—融入全面风险管理,包括以下两步
(*)将全面风险中的相关风险嵌入合规风险识别清单,建立法务、合规、内控、风险管理“四合一”矩阵表;
(*)将高、中合规风险增补到业务/管理条线的全面风险清单。
模块*—落实内部控制措施,包括以下两步
内控制度建设咨询服务主要开展以下工作:
①制定我公司内控制度建设方案(包括合同期内新成立的公司的建设方案);
②内部控制咨询;
③指导我公司内控资料的收集和对所提供内控资料的确认;
*#****;输出合规性内控体系成果。
包括但不限于以下内容:
①编制内控手册;
②提供外部合规性内控体系建设服务,形成公司合规性内控体系;
③合规性内控体系成果如下:内部控制手册、内控流程(含主要业务板块及业务流程介绍、主要业务流程图、业务的风险控制点、关键风险控制点的控制措施)、内控制度、权限指引清单
*#****;对现有制度流程进行合规审查、按照“流程+要求”制度要求修改、补充制度(以集团文件为基础),建立业务流程合规管控清单;
*#****;对重点岗位职责进行合规审查,建立岗位合规职责清单。
*#****;按集团要求实行“四位一体”体系建设。
*#****;通过集团验收。按验收整改清单进行整改,提供一年跟踪服务。
*.投标人资格
投标人应具有履行合同的能力,具体应符合下列条件:
(*)具有独立法人资格或作为独立的专业中介服务机构,以及经其授权的分支机构,营业范围涵盖管理咨询服务;
(*)具有较好的公司财务状况,具有良好的银行资信和商业信誉,没有处于被责令停业、财产被接管、冻结、破产状态,最近三年没有受到外部监管机构或行业协会的行政处罚;
(*)具有良好的咨询实力,优先考虑具有国有企业内部控制体系建设的成功的咨询公司,发至邮箱*********@***.***。
(*)单位负责人为同一人或者存在控股、参股、管理关系的不同单位,不得参加同一标段投标;
(*)本次招标不接受联合体投标。
招标人:江苏徐矿新能源有限公司
商务咨询: 刘元博 联系方式:***********
技术咨询: 梁坤联系方式:***********
邮编:******
邮箱:*********@***.***
联系地址:江苏省徐州市云龙区钱塘路*号
****年*月**日