中国神华能源股份有限公司*********年度内控评价项目公开招标项目招标公告

第一章 公开招标

*.招标条件

本招标项目名称为：中国神华能源股份有限公司*********年度内控评价项目公开招标，项目招标编号为：*************，招标人为中国神华能源股份有限公司，项目单位为：中国神华能源股份有限公司，资金来源为自筹。招标代理机构为国家能源集团国际工程咨询有限公司。本项目已具备招标条件，现对该项目进行国内资格后审公开招标。

*.项目概况与招标范围

*.* 项目概况、招标范围及标段（包）划分：*.*.*项目概况：

中国神华能源股份有限公司****～****年度内控评价项目招标是按照财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引的规定，国务院国资委《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》，以及证监会、上交所、香港联交所的监管要求，并结合中国神华内控与风险管理需要，对中国神华本部及所属子分公司开展****～****年各年度内部控制有效性开展评价，出具可供披露的年度内部控制评价报告，协助公司开展年度内控风险管理体系优化提升、上市公司规范运作专项检查和内控审计，编制相关工作报告总结等。

*.*.*招标范围：

中国神华层面：在*********年共*个年度范围内，对中国神华总部开展内控体系优化升级，对总部及所属单位（每年约开展**家二级单位，每家二级单位视规模抽取约***家三级及以下单位延伸检查）开展穿透式内控评价、上市公司规范运作检查和内控审计等，编制相关工作报告总结等相关工作。

*.*.*服务期：合同签订后*年（****年*月*****年*月）。每年度工作结束后，招标人对中标人的团队总体配备情况、工作程序执行情况（进度管理、质量控制）、工作成果满意度和成果资料归档情况进行考核，考核不合格的，招标人有权解除履行合同剩余年限的项目服务。

*.*.*服务主要内容：

*.优化升级内控风险矩阵和评价标准。按照每年国资委、财政部、上市监管机构等最新的管理要求，按照集团公司新修订的各项管理制度，结合最新最佳管理实践，每年优化升级中国神华内控风险矩阵和评价标准。提出中国神华法律合规内控风险“四位一体”融合思路和建议。

*.内控评价工作。按照国资委等最新监管要求和国家能源集团的管理需求，每年编制内控评价工作方案，组织实施内控评价工作。每年全面复核各二级单位及所属单位的自评工作结果。对每年选定单位的选定业务，依托内控风险管理系统，开展现场检查评价工作。对上年内控评价发现缺陷的整改情况跟踪检查，出具中国神华当年（或前三年）整改分析情况报告。汇总当年（或前三年）发现的所有缺陷，分析缺陷成因，分析中国神华内控薄弱领域，出具中国神华当年（或前三年）缺陷分析报告。每年出具内控评价工作总结。协助资料归档。

*上市公司规范运作专项检查工作。每半年对中国神华募集资金使用、提供担保、关联交易、证券投资与衍生品交易、提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重大事件的实施情况、公司大额资金往来以及与董事、监事、经理层成员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来的情况进行检查并出具检查报告。

*.内控审计工作。对于上级管理机关、外部监管机构要求，或者缺陷集中、领导关注的领域，开展内控专项审计（每年不少于*项），出具专项审计报告。其中包括一项全公司商业道德专项审计工作（三年做一次）。

*.其他。支持中国神华开展内控评价培训，梳理产权单位管控情况，更新内控评价相关制度，总结内控评价典型案例等工作。

*.* 其他：/

*.投标人资格要求

*.* 资质条件和业绩要求：

【*】资质要求：（*）投标人须为依法注册的独立法人或其他组织，须提供有效的证明文件；

（*）投标人须具有财政部门颁发的有效期内的会计师事务所执业证书，并提供证书扫描件。

【*】财务要求：/

【*】业绩要求：****年*月*日至投标截止日（以合同签订日期为准），投标人须至少具有*项企业内控体系建设或风险体系建设或内控评价或内控检查或内控测试或内控审计项目工作业绩，且单个合同金额不少于***万元。投标人须提供能证明本次招标业绩要求对应的合同扫描件，合同扫描件须至少包含：合同双方盖章页、合同签订时间、合同金额和服务范围等。

【*】信誉要求：/

【*】项目负责人的资格要求：/

【*】其他主要人员要求：/

【*】设备要求：/

【*】其他要求：/

*.* 本项目不接受联合体投标。

*.招标文件的获取

*.* 凡有意参加投标者，购标前必须在国家能源集团（*****://***.****.***）首页网页底部查找“生态协作平台”图标，点击图标跳转至国家能源集团生态协作平台，点击“物资采购”图标，完成国家能源集团供应商注册，已注册的投标人请勿重复注册。注册方法详见：国家能源集团生态协作平台→帮助中心→“生态协作平台操作手册”。

*.* 购标途径：已完成注册的投标人请登录“国能*招投标人业务系统”，在线完成招标文件的购买。

*.* 招标文件开始购买时间********** **:**:**，招标文件购买截止时间********** **:**:**。

*.* 招标文件每套售价每标段（包）人民币第*包**元，售后不退。技术资料押金第*包*元，在退还技术资料时退还（不计利息）。

*.* 未按本公告要求获取招标文件的潜在投标人不得参加投标。

*.* 其他：/

*.招标文件的阅览及投标文件的编制

本项目采用全电子的方式进行招标，投标人必须从“国能*招投标人业务系统”“组件下载”中下载《国能*招投标文件制作工具》及相关操作手册进行操作，具体操作流程如下：

*）投标人自行登录到“国能*招投标人业务系统”：***.****************.***.**。

*）点击右上方“帮助中心”按钮，下载《招投标系统用户手册*电子标（投标人手册）》。

*）点击右上方“组件下载”按钮，在弹出的页面中下载“国能*招驱动安装包”及“国能*招投标文件制作工具”并安装。

注：本项目招标文件为专用格式，投标人须完成上述操作才可以浏览招标文件。

*）投标人必须办理**数字证书方可完成投标文件的编制及本项目的投标，**数字证书办理流程详见：国能*招首页→帮助中心→“国能*招电子招投标项目数字证书办理流程及须知”。

注：投标人需尽快办理**数字证书，未办理**数字证书或**数字证书认证过期的，将导致后续投标事项无法办理。

*）投标人须按照招标文件要求在“国能*招投标文件制作工具”中进行投标文件的编制。具体操作详见《招投标系统用户手册*电子标（投标人手册）》，其中以下章节为重点章节，请投标人务必详细阅读。

*.****.*章节（系统前期准备）

*.*章节 （**锁绑定）

*.*章节 （文件领取）

*.*章节 （开标大厅）

*.*章节 （安装投标文件制作工具）

*.*章节 （电子投标文件制作）

*.投标文件的递交及开标

*.* 投标文件递交的截止时间（投标截止时间，下同）及开标时间为********** **:**:**（北京时间），投标人应在投标截止时间前通过“国能*招投标人业务系统”递交电子投标文件。开标成功后，国能*招投标人业务系统对开标记录表和投标人在投标文件制作工具“投标文件组成（报价部分）”上传的文件进行加密，同时将加密的开标记录表发投标人备查；商务（不含报价）和技术评标完成后，国能*招投标人业务系统显示开标记录表和投标报价文件，发送密钥供投标人验证开标信息。

*.* 逾期送达的投标文件，“国能*招投标人业务系统”将予以拒收。

*.* 开标地点：通过“国能*招投标人业务系统”公开开标，不举行现场开标仪式。

*.其他

*.* 信息公开说明：

（*）开标阶段，对招标公告中要求的投标人的资质、业绩、拟任项目经理/项目负责人/项目负责人（设总）/总监理工程师的相关证件(如有)等信息向所有参加投标的投标人进行公示。

（*）中标候选人公示阶段，对中标候选人满足招标文件要求的资质、业绩、拟任项目经理/项目负责人/项目负责人（设总）/总监理工程师的相关证件(如有)向社会进行公示。

（*）招标公告中要求的业绩未进行公示的（补充公示的业绩视为已公示业绩），评标阶段将不予认可。

*.* /

*.发布公告的媒介

本招标公告同时在国能*招（****://***.****************.***.**）和中国招标投标公共服务平台（****://***.*************.***）上发布。

*.联系方式

招 标 人：中国神华能源股份有限公司

地 址：北京市东城区安定门西滨河路**号

邮 编：******

联 系 人：薛岩宏

电 话：************

电子邮箱：********@****.***

招标代理机构：国家能源集团国际工程咨询有限公司

地 址：北京市东城区国华投资大厦

邮 编：******

联 系 人：李晨

电 话：************

电子邮箱：********@****.***

国能*招客服电话：************

国能*招客服工作时间：*:*****:**；**:*****:**（法定工作日）

国能*招登录网址：****://***.****************.***.**