成都交易集团有限公司
****年审计及评价服务项目*标段*标段
采购项目比选公告

一、项目概况与比选范围

*.比选人：成都交易集团有限公司。

*.项目名称：成都交易集团有限公司****年审计及评价服务项目*标段*标段。

*.项目地点：成都市。

*.项目概况：根据成都交易集团工作安排，计划开展****年度*项离任审计、*项专项审计与*项内控评价项目。

*.比选范围及内容：本项目划分为*个标段，分别为：成都交易集团有限公司****年审计及评价项目*标段、成都交易集团有限公司****年审计及评价项目*标段。

（*）成都交易集团有限公司****年审计及评价项目*标段具体包括：按照比选人内部审计及内控管理要求，根据审计法律法规和审计准则的相关规定

①对比选人成都交易集团有限公司本部****年内部控制情况开展评价，编制评价方案，评价重点包括但不限于公司内控体系建设的系统性、针对性和有效性，投资、财务、合同管理等重点业务的内控建设与执行情况，重大内控缺陷事件的认定、报告与整改情况，对照巡察审计、专项检查等各类监督发现的突出问题，以及国资监管重要领域，重点关注“三重一大”决策、业务招待、人员管理、资产管理、招标采购管理、债权债务、控股不控权、交易业务管理等领域（具体内容遵循比选人审核通过的审计方案），出具评价报告，按照比选人要求完成评价档案归档整理；

②对比选人下属二级企业成都知识产权交易中心有限公司、天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司****年度内控体系开展审计，审计重点包括但不限于公司内控体系建设的系统性、针对性和有效性，投资、财务、合同管理、招标采购、业务招待等重点业务内控体系建设、执行情况，以及重大内控缺陷事件的认定、报告、整改情况（具体内容遵循比选人审核通过的审计方案），分别出具审计报告，按照比选人要求完成审计档案归档整理；

③对比选人下属二级企业天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司****年*月至****年*月的经营管理情况开展审计，审计重点包括但不限于公司法人治理结构、重要决策、重大投资、关键业务及项目、大额资金支出、大额采购、债权债务、财务管理、资产管理等重点领域的合法合规性以及相关内部控制的建立与执行的有效性、职工违法违纪情况（具体内容遵循比选人审核通过的审计方案），出具审计报告，按照比选人要求完成审计档案归档整理；

④对比选人管理的领导干部原成都知识产权交易中心有限公司党支部书记（任职期间为****年*月—****年**月）、原天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司董事、董事长（任职期间为****年*月—****年*月）开展离任审计，审计重点包括但不限于任期履职情况，贯彻执行党和国家经济方针政策、决策部署情况，企业发展战略规划的制定、执行和效果情况，国有资产保值增值，任期内经营目标完成情况，“三重一大”科学决策执行情况、重大经济事项的决策、执行和效果情况，企业法人治理结构的建立、健全和运行情况，内控体系建设、内部控制制度的制定和执行情况，在经济活动中落实有关党风廉政建设责任和遵守廉洁从业规定情况，企业财务的真实合法效益情况，合规管理、风险管控情况、以往审计发现问题的整改情况（具体内容遵循比选人审核通过的审计方案），分别出具审计报告，按照比选人要求完成审计档案归档整理；

⑤根据比选人需求，提供日常审计咨询服务，对比选人提出的审计咨询积极做出合理、详细的解答和解释，必要时按照比选人要求出具纸质咨询报告；

⑥根据审计、评价过程中识别的潜在风险或发现的问题为比选人开展*—*场审计或内控相关专业培训。具体内容以比选人要求为准。

（*）成都交易集团有限公司****年审计及评价项目*标段具体包括：按照比选人内部审计要求，根据审计法律法规和审计准则的相关规定

①对比选人管理的领导干部原成都农村产权交易所有限责任公司党总支书记、董事长、董事（任职期间为****年**月—****年**月）、原西南联合产权交易所有限责任公司党委副书记、董事、总经理（任职期间为****年**月—****年**月）开展离任审计，审计重点包括但不限于任期履职情况，贯彻执行党和国家经济方针政策、决策部署情况，企业发展战略规划的制定、执行和效果情况，国有资产保值增值，任期内经营目标完成情况，“三重一大”科学决策执行情况、重大经济事项的决策、执行和效果情况，企业法人治理结构的建立、健全和运行情况，内控体系建设、内部控制制度的制定和执行情况，在经济活动中落实有关党风廉政建设责任和遵守廉洁从业规定情况，企业财务的真实合法效益情况，合规管理、风险管控情况、以往审计发现问题的整改情况（具体内容遵循比选人审核通过的审计方案），分别出具审计报告，按照比选人要求完成审计档案归档整理；

②对比选人参股企业四川联合环境交易所有限公司****年度的经营管理情况开展专项审计，审计重点包括但不限于公司法人治理结构、重要决策、重大投资、关键业务及项目、大额资金支出、大额采购、债权债务、财务管理、资产管理等重点领域的合法合规性以及相关内部控制的建立与执行的有效性，重点关注参股企业是否存在侵占集团股东权益的情况（具体内容遵循比选人审核通过的审计方案），分别出具审计报告，按照比选人要求完成审计档案归档整理；

③根据比选人需求，提供日常审计咨询服务，对比选人提出的审计咨询积极作出合理、详细的解答和解释，必要时按照比选人要求出具纸质咨询报告；

④根据审计、评价过程中识别的潜在风险或发现的问题为比选人开展*—*场审计或内控相关专业培训。具体内容以比选人要求为准。

*.服务期：****年*月**日前完成正式审计（评价）报告出具，并完成审计（评价）档案归档整理。（前述时间为暂定，具体以比选人要求为准）

*.标段划分：*个标段。

*.采购方式：公开比选。

*.控制价：成都交易集团有限公司****年审计及评价服务项目*标段控制价为**万元，成都交易集团有限公司****年审计及评价服务项目*标段控制价为**万元。比选申请人就参与标段的报价不得高于其标段的控制价。

二、比选申请人资格要求

*.资质要求：比选申请人应是在中华人民共和国境内注册，能够承担民事责任的企业法人或其他组织，具备有效的《营业执照》以及由财政主管部门核发的《会计师事务所执业证书》，并在人员、设备、资金等方面具有相应的服务能力。分所（本文件所称分所，是指申请人营业执照上明确标注为分支机构的单位）投标的，应取得总所针对本次比选项目的单独授权或与本次比选范围及内容相关的授权。本项目只接受取得总所授权的一家分所的投标，不接受取得总所授权的多家分所的同时投标。

*.企业类似业绩要求：近*年（指完成时间在****年*月*日至比选申请截止日）至少具有*个国内已完成经济责任、经营管理、内部控制审计业绩（不含咨询项目以及仅针对财务报表发表审计意见的审计项目），且金额在**万元及以上。提供合同协议书或中标通知书复印件、审计报告关键页复印件作为证明材料，报告关键页应包含关键审计内容页、签字盖章页等。

注：①本文件所称经济责任、经营管理、内部控制审计业绩，特指合同金额 ** 万元及以上的非财务报表类审计项目。审计主要围绕机关单位及企业主要领导干部履职、企业经营管理效益、内部控制体系等至少一方面开展审查评价。

②申请人提供的业绩合同涉及多个专业或多项实施内容的，其符合上述业绩类型要求的实施内容部分的金额应达到规定业绩金额要求，且证明材料应能体现该部分实施内容的合同金额。申请人提交的业绩合同，同一项目拆分签订的多份合同、项目到期后续签的延续性合同，均按*个有效合同业绩计算。

③分所参与比选的，若提交总所盖章的业绩合同及审计报告，须配套提供项目由分所人员实际履职的佐证材料，包括但不限于签字注册会计师劳动合同、对应时段社保缴纳证明、项目人员派驻证明、工作安排函、项目履职说明等一项或多项相关材料。无法提供有效佐证的，该业绩不予认可。

*.项目团队要求：若比选申请人同时参与上述两个标段的比选，应为每个标段各配备项目负责人*名、现场负责人*名、其他工作成员不少于*人，除项目负责人可兼任以外，现场负责人和其他工作成员不能兼任两个标段的工作任务，人员配置资格要求如下：

（*）项目负责人：具有*年及以上的中国注册会计师执业资格，须为申请人本单位人员，并提供社保缴费证明。

（*）现场负责人：具有*年及以上的中国注册会计师执业资格，须为申请人本单位人员，并提供社保缴费证明（申请人委派多名现场负责人的，每名现场负责人均需满足该资格条件）。

（*）其他工作成员：须为申请人本单位人员，并提供社保缴费证明。

注：①中国注册会计师执业资格证明须提供注册会计师执业证书复印件。

②社保缴费证明须提供由社保部门出具的申请人员工在申请人单位最近*个月连续缴费证明，从比选文件开始下载时间的上一个月或上上个月起算，往前推*个月的连续不间断的缴费证明，申请人设立不足*个月的可少于*个月；退休人员提供退休证明材料及聘用合同，无需提供社保缴费证明；新聘人员提供至少*个月在申请人单位的社保缴费证明及聘用合同。

*.信誉要求：没有重大违法违纪记录、没有处在四川省响应禁入期。

*.财务要求：比选申请人应提供近三年（****年、****年、****年）经会计师事务所或财务审计机构审计的财务审计报告（新成立不足三年的企业提供自成立之日起至****年的审计报告，****年*月*日后成立的，只提供成立之日至今的财务状况良好承诺即可）。

*.其他要求：比选申请人参选本项目*标段的，需满足以下要求：参选会计师事务所如为*标段内参股企业近三年财务决算、年度报告审计服务机构，须出具独立性书面承诺函，承诺中标后针对参股企业审计项目组建独立审计团队，与该企业年报审计业务人员、工作底稿严格分离，严格遵守审计独立性相关规定，不存在自我评价及利益冲突情形。未提供承诺函的，其参选无效。承担过*标段涉及*家参股企业（西南联合产权交易所有限责任公司、四川联合环境交易所有限公司）的*********年度财务决算或年度审计报告业绩的会计师事务所具体为：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）、希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)四川分所、中汇会计师事务所(特殊普通合伙)成都分所。

*.联合体：本次比选不接受联合体。

*.比选申请人可就上述*个标段进行比选申请，可中选的标段数量为*个。

三、比选文件的获取

*.凡有意参加比选者，请于****年*月*日**时**分（北京时间，下同）起，在成都交易集团官网（*****://***.*******.***/）免费下载比选资料。

*.比选人不提供其他任何报名和比选文件获取的方式。

注：成功获取比选文件后，比选人进行澄清或者修改的，澄清或者修改的内容可能影响比选申请文件编制的，比选人通过成都交易集团官网发布补遗文件（更正文件），比选申请人应当重新获取补遗文件（更正文件）。比选申请人未重新获取补遗文件（更正文件）或未按照补遗文件（更正文件）编制比选申请文件进行响应的，自行承担不利后果。

四、比选申请文件的递交

*.递交截止时间（比选申请截止时间）为****年*月**日**时**分。

*.递交方式为：纸质文件递交，递交地址为：成都市公共资源交易服务中心第*开标室（成都市天府大道北段***号，天府国际金融中心*号楼*楼***室)。

*.逾期送达的或者未送达指定地点的比选申请文件，比选人不予受理。

五、比选公告发布媒体

本次比选公告在成都交易集团官网（*****://***.*******.***/）、成都市公共资源交易服务中心网站（*****://***.******.***/）发布，并同步至市政府门户网站、市国资委网站和成都发布、蓉城政事上发布。若公告内容不一致，以在成都交易集团官网上发布的为准。

六、联系方式

比 选 人：成都交易集团有限公司

地 址：四川省成都市武侯区锦云西二巷*号交易所大厦**楼

联 系 人：周女士

电 话：******** ****

传 真：/

监督投诉渠道：董先生 ******** ****

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