*.*.*

（*）

技术评分标准

管理资质

（*分）

*.银行系受托人：
投标人集团体系内具备四项年金管理资格，得*分；
投标人集团体系内未具备四项年金管理资格，得*分。
*.保险系及其他受托人：
投标人集团体系内具备三项年金管理资格，得*分；
投标人集团体系内未具备三项年金管理资格，得*分。

证明材料：提供人社部颁发的《企业年金基金管理资格证书》扫描件并加盖投标人公章。

合规经营

（*分）

近三年（****年*****年）企业年金管理中是否受到人社部门取消或暂停受托、投管、账管、托管资格或限制开展新增业务的处罚情形进行打分。

*、从未因企业年金业务受到人社部门处罚的，得*分；

*、因企业年金业务受到过人社部门处罚，但处罚期满的，得*分；

*、因企业年金业务受到过人社部门处罚，尚处于处罚期间的，不得分。

证明材料：如未发生处罚情况，投标单位应提供未受到处罚的承诺，并注明“以上信息真实准确，如发生欺瞒情况，本单位将承担一切法律后果,并接受取消本次参标资格。”的表述并加盖公章。未提供或承诺不满足要求的不得分。

受托管理资产规模

（*分）

受托管理资产规模：

*、受托规模≥****亿元的，得*分

*、****亿元＞受托规模≥****亿元的，得*分

*、****亿元＞受托规模≥****亿元的，得*分

*、****亿元＞受托规模≥****亿元的，得*分

*、受托规模＜****亿元的，得*分

证明材料：

提供****人社部公布的《全国企业年金基金业务数据摘要》中*.****年企业年金基金管理机构业务情况表中表*中“受托管理资产金额（万元）”对应截图并加盖投标人公章。

(下载地址：*****://***.******.***.**/********/********/*********/********/******/******/**********************.***）

受托管理企业数

（*分）

受托管理的企业数情况：

*、受托管理的企业数＞**,***个，得*分

*、*****≦受托管理的企业数＜*****个，得*分

*、**,***≦受托管理的企业数＜*****个，得*分

*、****≦受托管理的企业数＜*****，得*分

*、受托管理的企业数＜****个，得*分

注：须提供****人社部公布的《全国企业年金基金业务数据摘要》中*.****年企业年金基金管理机构业务情况表中表*中“企业数（个）”对应截图并加盖投标人公章。

(下载地址：*****://***.******.***.**/********/********/*********/********/******/******/**********************.***）

集合计划综合收益率

（**分）

投标人所管理所有集合计划“近*年累计收益率**综合收益率”的算数平均值进行评分：

*、近*年“综合收益率”的算术平均值≥**%，得**分；

*、*%≦近*年“综合收益率”的算术平均值＜**%，得*分；

*、*%≦近*年“综合收益率”的算术平均值＜*%，得*分；

*、*%≦近*年“综合收益率”的算术平均值＜*%，得*分；

*、近*年“综合收益率”的算术平均值＜*%，得*分。

证明材料：

根据人社部官网《****年全国企业年金基金业务数据摘要》中表*《****年集合计划管理情况表》“近三年累计收益类（%）*综合”计算，提供数据源截图并加盖投标人公章；展示计算过程，计算结果小数点后保留两位，即**.**%，并加盖投标人公章。

(下载地址：*****://***.******.***.**/********/********/*********/********/******/******/**********************.***）

集合计划含权类组合收益率

（**分）

投标人提供的所管理的所有集合计划“近三年累计收益率**权益类组合”的算术平均值进行评分。

评分标准：

所有投标人中“近三年累计收益率**权益类组合”的算术平均值最高的投标人得**分，且该平均值为基准平均值，其他投标人的得分按照下列公式计算：

得分=（投标人的收益算术平均值/基准收益算术平均值）*** （得分结果小数点后保留两位）

证明材料

根据人社部官网《****年全国企业年金基金业务数据摘要》中表*《****年集合计划管理情况表》“近三年累计收益类（%）*含权益类组合”计算，提供数据源截图并加盖投标人公章；展示计算过程，计算结果小数点后保留两位，即**.**%，并加盖投标人公章。

(下载地址：*****://***.******.***.**/********/********/*********/********/******/******/**********************.***)

其他管理人选择、监督、更换能力

（*分）

根据投标人对托管人、账户管理人、投资管理人的选择、监督、评估能力情况进行评价；

*、有完备的账管人、托管人及投资管理人资料库；

*、与各管理人合作经验丰富；

*、有完善的各管理人能力评估体系，能够科学地做好管理人评估工作；

*、有完善的各管理人监督制度和方法，能够较好地履行监督职责；

*、能够较好地完成各管理人的绩效评估工作，有完善的绩效评估制度和方法；

评分标准

*.内容完善全面，合理性强得*分；

*.内容较全面，合理性较强得*分；

*.内容基本满足，但合理性一般得*分；

系统支持能力

（**分）

根据投标人提供的信息化系统建设情况进行评价：

*.具备功能健全、运行稳定的受托管理系统，受托系统数据库符合信创标准，

*.具有完善稳定的基金监管、信息披露、在线服务系统或功能模块，信息查询响应速度快，除提供法规要求的年报、月报、周报等报表外还可提供一定的信息披露和报表定制、解读等服务

*.有供委托人使用的年金运营管理信息系统，有供委托人员工使用的手机***

*.对于年金方案支持参数设定、公式配置，快速实现缴费、归属等业务测算，确保年金业务准确

评分标准

*.内容完善全面，合理性强得**分；

*.内容较全面，合理性较强得*分；

*.内容基本满足，但合理性一般得*分；

资产配置能力（**分）

根据投标人提供的资产配置能力情况进行评价：

投标人应具备完善的战略资产配置策略制定流程，在战略资产配置策略制定过程中能有效把握长期和短期收益目标。根据资本市场和监管要求的变化，具有完善的、科学的战略资产配置方案调整举措，并通过案例说明战略资产配置执行跟踪、调整的情况及实现良好的工作效果。

评分标准

*.内容完善全面，合理性强得**分；

*.内容较全面，合理性较强得*分；

*.内容基本满足，但合理性一般得*分；

风险控制能力（**分）

根据投标人提供的风控控制体系进行评价：

*、具有制度完善健全、架构科学合理的风控体系。

*、有流程清晰、覆盖全面、实施有效的内部控制能力，接受外部机构监督。

*、设置专门风控部门且风控团队专业化程度高，建立针对企业年金业务完善的风控与考核制度的。

*、危机处理机制和纠错追偿机制，针对危机事件的合理化解决方案等。

*、有丰富的风险管控的实践经验

评分标准

*.内容完善全面，合理性强得**分；

*.内容较全面，合理性较强得*分；

*.内容基本满足，但合理性一般得*分；

投资监督

（*分）

投标人受托投资监督体系、监督手段和能力，包括：
*、完备的投资监督的管理办法；
*、完备的投资监督流程；
*、完备的投资监督信息系统。
评分标准
*.内容完善全面，合理性强得*分；
*.内容较全面，合理性较强得*分；
*.内容基本满足，但合理性一般得*分；

受托服务经验

（*分）

根据项目服务团队配备情况、企业年金服务经验、本地化服务力量等进行评分：

*.为本项目配备专属总公司服务团队，团队人员分工明确，具有丰富的年金管理经验，能够为客户提供及时、高效、个性化的服务（提供项目人员配备清单），得*分；

*.投标人或其法人机构在本项目属地（上海）设立分公司或者常设服务中心或承诺中标后设立服务中心或分公司，配备经验丰富、人员稳定的专属服务团队（提供劳动合同证明页及近*个月内任意*个月社保缴纳证明），得*分。

增值服务

（*分）

除承担国家法律法规规定的管理职能外，根据投标人提出的实质性增值服务，包括但不限于年金、养老、健康等，按照增值服务价值、委托人需求、实惠程度进行评分。

评分标准

增值服务方案优秀得*分；

增值服务方案良好得*分；

增值服务方案一般得*分。

*.*.*

（*）

投标报价评分标准

投标报价评分

（**分）

*.取投标价格最低的有效投标报价（指初步审查都合格的投标人的基础管理费报价（%））为评标基准价。

*.得分计算方法：

各有效投标人的基础管理费报价与评标基准价相比，相等的得**分，每高基准价的*％扣*.*分，扣完为止，不足*.**%的按插入法计算，小数保留两位。