泸州兴阳投资集团有限公司

关于公开遴选泸州市江阳区国企转型发展母基金管理机构公告

为加快推进区域产业升级与国企市场化转型，泸州兴阳投资集团有限公司（以下简称“兴阳集团”）拟牵头设立泸州市江阳区国企转型发展母基金（暂定名，以下简称“基金”或“本基金”），现面向社会公开遴选基金管理机构。有关事项公告如下：

一、遴选项目基本情况

（一）遴选编号：****[****]***号；

（二）基金名称：泸州市江阳区国企转型发展母基金（暂定名，最终以市场监管部门登记为准）；

（三）遴选项目：母基金管理机构；

（四）注册地：泸州市江阳区；

（五）采购方式：公开遴选；

（六）遴选人：泸州兴阳投资集团有限公司；

（七）基金存续期限：母基金存续期**年，其中投资期*年，退出期*年。确需延长存续期的，经全体合伙人一致同意并履行相关决策程序后实施，原则上延长不超过*年。子基金的存续期不得超过母基金存续期，且其到期日不得晚于母基金；

（八）基金规模：基金总规模为**亿元，根据项目和子基金投资计划分期到位；

（九）出资结构：基金管理人及其募集资本认缴出资比例不低于母基金总规模的*%；

（十）投资领域：聚焦装备制造、电子信息、医药健康、文旅商、数字经济等主导及特色产业，支持新兴产业培育和传统产业升级；

（十一）投资方式：主要采用“母子基金”的投资方式，即主要通过发起设立或参与投资子基金的方式运作，并可适度开展项目直接投资；

（十二）子基金分类：子基金分为产业引导子基金（以产业招引为目标）、产业投资子基金（以赚取财务收益为目标）、并购子基金（以并购带回为目标）。其中，以产业引导子基金为主要设立方式。

（十三）收益分配：门槛收益率不低于*%/年，具体由全体合伙人协商确定；

（十四）管理费：

*.母基金：投资于各类子基金的部分，年管理费率原则上不超过对应实缴出资规模的*.*%；项目直接投资部分，年管理费率原则上不超过对应实缴出资规模的*%；

*.子基金：各类子基金年管理费率原则上不超过基金实缴出资规模的*%；

*.专项基金（针对特定项目设立的子基金）：年管理费率原则上不超过基金实缴出资规模的*%；

*.上述管理费标准适用于投资期，以基金实缴出资额为基数计提；进入退出期后，管理费按投资期费率的**%收取，基金延长期不收取管理费。若母基金与子基金管理人一致，母基金在该子基金中的出资部分，不重复收取管理费。退出期管理费以已投资但尚未退出的项目所对应的出资本金为基数计提。基金管理费以合伙协议实际约定为准；

（十五）风险防控与容错机制

*.强化全过程风险管控。严格执行投资基金“负面清单”管理制度，建立全流程风险隔离机制，实施投资动态监测与熔断机制；

*.落实整体评价与容错免责机制。实行“整体评价、尽职免责”的容错纠错机制，不以单一子基金或单一项目的盈亏作为考核依据；

*.科学设定风险容忍度。产业引导子基金、产业投资基金、并购子基金分别设置最高投资损失容忍率，具体容错比例在基金设立方案中明确；

（十六）绩效评价：参考泸州市及江阳区市区两级基金投资管理有关规定，由各方协商建立科学完善的基金绩效评价体系，年度绩效评价结果与管理费支付直接挂钩，基金清算前整体绩效评价结果与管理机构超额收益兑现挂钩。

二、申报机构邀请方式

本次公开遴选公告同步在全国公共资源交易平台（四川省泸州市）（****://***.*******.***）、泸州盛江投资发展有限公司官网（****://***.******.***/）、“时代兴阳”微信公众号公开发布，申报机构可自行查阅下载相关信息。

三、申报机构资格条件

（一）基本资质条件

*.在中华人民共和国境内依法设立，已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人（须提供有效管理机构登记编码），机构实收资本不低于****万元人民币。

*.管理机构及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近*年无重大违法违规记录，未被相关行政主管部门、行业自律组织采取行政处罚、纪律处分，未被列入失信被执行人、异常机构名单。

*.至少配备*名具备**年及以上资产管理工作经验的高级管理人员，以及*名具备*年及以上股权投资经验的专业投资人员，管理团队稳定，基金合伙协议须将基金管理人管理团队的核心人员锁定为关键人士。

*.具备完善的公司治理结构、内部管控体系，建立健全的投资管理、风险控制、财务管理、项目遴选、投资决策、投后管理及信息披露等流程制度。

*.公司具备国资基金管理经验及合规意识，股权结构中包含国有资本成分的优先考虑。

（二）历史业绩

*.具备*年以上股权投资基金管理经验，累计管理基金实缴总规模不低于**亿元人民币。

*.过往管理存续及已清算基金数量不低于**支，其中已成功清算退出基金数量不低于*支。

*.过往主导投资项目数量不低于**个，其中已成功退出项目数量不低于**个（成功退出是指项目已实现回款金额不低于该项目总投资款的*.*倍）。

*.已清算基金的加权平均***（投入资本分红率）不低于*.*，存续基金加权平均***不低于*.*。

（三）母基金管理经验

*.具备成熟的母基金管理经验，过往管理母基金数量不低于*支。

*.过往管理的基金中，至少*支母基金规模不低于**亿元人民币。

（四）募资能力条件

*.具备良好的市场化募资能力，过往拥有优质社会募资业绩及稳定的合作资源。

*.基金管理人及其募集资本承诺在本基金中认缴出资比例不低于母基金总规模的*%；基金管理人及其募集资本在母基金或子基金中提高出资比例的优先考虑。

（五）基金管理能力条件

中选后须组建专门运营团队，负责本基金的募、投、管、退全流程工作，在基金投资期内，除本基金参与的子基金外，基金管理人管理团队的关键人士不得参与管理投资地域、投资领域均实质相同的基金。

四、申报材料要求

申报机构须按以下要求编制申报材料，保证内容真实、准确、完整、规范，加盖单位公章并密封提交，材料一旦提交不予退还。

（一）申报机构情况：

*.机构基本信息：机构名称、注册地址、实际经营地址、成立时间、实缴注册资本、法定代表人、统一社会信用代码、私募基金管理人登记编码等。

*.股权出资结构：股东及实际控制人情况、各级出资比例等。

*.核心团队资料：管理团队的核心人员及投资团队成员简历（含投资案例、基金管理经验及加入机构时间）、关键人士锁定承诺。

*.投资业绩证明：过往管理基金投资项目清单、投资及退出项目明细等。

*.基金收益情况：已清算基金与存续基金的加权平均***计算说明。

*.项目储备情况：符合要求的储备项目基本情况、产业导入可行性分析。

*.合规信誉证明：最近*年无重大违法违规及失信记录承诺书、相关信用报告。

（二）本基金管理方案：

*.基金基本信息：名称、形式、规模、存续期、管理费计提及收益分配等。

*.出资结构：出资人及出资比例（需提供出资意向函或决策文件）。

*.投资策略：明确投资策略、投资方向、投后管理、退出、阶段及区域布局。

*.项目储备：可引荐落地的项目清单（含所属行业、拟投金额、导入时间）。

（三）项目资源及产业导入能力

*.申报时须提供符合本基金五大重点投资领域、符合江阳区产业发展需求的储备项目资源不少于*个。

*.有子基金设立的初步方案。

（四）申报机构认为有必要的其他资料。

申报机构认为有助于本次遴选的业绩证明、荣誉资质、合作案例、出资人推荐信及其他相关佐证材料。

五、遴选工作流程

（一）材料提交：申报机构需于****年*月**日*:**截止时间前将密封完好的申报材料（纸质版一式*份及电子版*盘*份）现场报送至兴阳集团，报送地点：泸州市江阳区张坝桂圆林公园西大门综合楼**二会议室。逾期送达、不符合密封要求的，遴选人有权不予接收。本次遴选不接收邮寄、快递方式提交的材料。

（二）初步筛选：兴阳集团组织专家评审委员会，对申报材料进行合规性、完整性审查，核查申报机构资格条件，确定初审合格机构名单。

（三）专家评审：兴阳集团组织专家评审委员会对初审合格机构进行综合打分评审，根据得分排名确定候选机构。

（四）尽职调查：对综合评审排名第*的候选机构开展全面尽职调查；若得分排名第*位的机构放弃中选或尽职调查不合格，按得分依次顺延至第*位开展尽职调查，以此类推。

（五）遴选决策：兴阳集团根据尽职调查结果，起草基金组建及合作方案，按照国资监管规定和内部决策程序履行审批手续。

（六）公示与签约：中选机构名单按规定进行公示，公示无异议后，签订基金合伙协议并办理基金设立手续。

六、申报材料递交

*.递交截止时间：****年*月**日*时**分（北京时间），逾期不予受理。

*.递交地点：泸州市江阳区张坝桂圆林公园西大门综合楼**二会议室。

*.递交要求：申报材料须密封包装，封面标注遴选编号、机构名称、联系人及联系电话，纸质版与电子版内容一致，加盖单位公章及骑缝章。

七、其他事项

*. 申报机构须对所提交材料的真实性、准确性、完整性、合法性承担全部法律责任，若存在虚假、隐瞒、伪造信息等情形，一经查实，立即取消申报及中选资格，列入兴阳集团合作黑名单，并依法追究相关责任。

*. 本次公开遴选不构成任何法律意义上的要约或承诺，遴选全过程接受纪检监察及社会监督，兴阳集团享有本次遴选活动最终解释权；因国家及地方政策重大调整需变更遴选安排的，按相关决策程序修订后执行。

*. 申报机构自行承担参与本次遴选所产生的全部费用，包括但不限于材料编制、差旅费、尽调查档费等，无论中选与否，遴选人均不予补偿。

八、联系方式

采 购 人： 泸州兴阳投资集团有限公司

通讯地址： 泸州市江阳区张坝西门综合楼***

联 系 人： 王先生

联系电话： ************

监督电话： ************

****年*月**日

附件*：泸州市江阳区国企转型发展母基金管理机构申报表.***

附件*：泸州市江阳区国企转型发展母基金申报机构承诺函*******.***

附件*：申报机构资质初审核查表（江阳区转型发展母基金）.***

附件*：泸州市江阳区国企转型发展母基金管理机构遴选评分标准（江阳区转型母基金）.***