广西/南宁-2026-03-31 00:00:00
南宁市第四人民医院
院内采购文件
（服务类）
项目名称：南宁市第四人民医院****年内部控制评价及风险评估审计服务项目
项目编号：*********************
采购人 ：南宁市第四人民医院
****年*月
南宁市第四人民医院****年内部控制评价及风险评估审计服务项目院内采购公告
南宁市第四人民医院****年内部控制评价及风险评估审计服务采用院内采购的方式进行，欢迎各合格的供应商参加投标。相关信息公告如下：
项目名称
南宁市第四人民医院****年内部控制评价及风险评估审计服务项目
项目概况
通过开展内部控制评价与风险评估，明确医院内部控制的基本要求与重点内容。以重点工作为抓手推进体系建设，精准查找现有基础的不足与薄弱环节，通过“以评促建”推动各项举措有效落地。聚焦公立医院重点业务及问题频发的高风险领域，深挖风险隐患、形成风险清单、强化责任落实，狠抓问题整改。推动法律法规及相关政策制度内化为内部控制制度、标准和流程，建立重点突出、讲求实效的长效机制，切实提升内控工作的针对性与有效性。
三、项目预算金额
预算金额：*****.**元（人民币）
最高限价：*****.**元 (人民币）
四、采购方式
院内采购
五、评审方式
综合评分法
六、服务要求：
（详见附件*）
七、供应商资格及特殊资质要求
（一）竞标人为在国内注册，具备独立企业法人资格的供应商；
（二）在“中国裁判文书网”查询中具备无行贿犯罪记录的供应商；
（三）本项目不接受联合体竞标。
（四）投标人未被纳入失信供应商“黑名单”管理。
八、报名要求
（一）报名时间：****年*月*日至*月*日，（上午*:*****:**,下午**:*****:**，周末、节假日除外）。
（二）报名方式：潜在供应商可通过电子邮件形式进行在线报名，将报名资料以***扫描件形式发送至指定邮箱**********@***.***。报名时标题命名为项目名称+报名单位，邮件需注明报名单位联系人姓名和联系电话。（如未注明联系人和联系电话视为报名不成功）
（三）报名所需资料
（*）须提交有效的营业执照副本复印件（加盖单位公章）
（*） 法定代表人或委托代理人的有效身份证原件，非法定代表人还须出示法定代表人授权书原件（加盖单位公章）（格式详见附件*）；
（*）供应商在“信用中国”网站、中国政府采购网的相关违法、失信行为的查询记录（加盖单位公章）；
（*）廉洁响应承诺书（加盖单位公章）（格式详见附件*）。
九、递交投标文件要求
（一）截止及开标时间：****年*月*日**:**。
（二）投标文件递交方式：
投标文件采用当面递交方式，在开标前*小时内，投标人直接将密封好的投标文件送至南宁市第四人民医院*号楼*楼小会议室(超时视为自动放弃)并参与现场评标。递交投标文件截止及开标时间以后送达的或破损包装的投标文件不予接收。
（三）投标文件组成
*.供应商营业执照正本或副本复印件；
*.供应商在“信用中国”网站、中国政府采购网的相关违法、失信行为的查询记录；
*.法定代表人申明书及授权委托书、法人身份证复印件、被授权人身份证复印件；
*.廉洁响应承诺书（格式详见附件*）；
*.供应商直接控股、管理关系信息表（格式详见附件*）；
*.响应技术资料表（格式详见附件*）；
*.商务条款偏离表（格式详见附件*）；
*.报价表（格式详见附件*），报价表中的报价包含提供该项服务所产生的所用费用（包含人工、交通、税费等）且不能超过本项目最高限价，超出最高限价的报价为无效报价，该供应商响应作无效响应处理；
*.详细合作方案（包括但不限于项目设计方案、人员保障方案、项目技术方案、售后服务方案等）；
**.自****年以来，供应商完成同类项目业绩（提供合同或中标通知书复印件等能够证明完成业绩的佐证材料）；
**.投标文件要求提供一式三份，包含一份正本，二份副本。
十、联系地址和电话
详细地址：南宁市第四人民医院职工食堂后方板房采购管理办公室（南宁市兴宁区长堽路二里*号）
附件：*.采购需求一览表
*.法定代表人授权委托书
*.廉洁响应承诺书
*.供应商直接控股、管理关系信息表
*.响应技术资料表
*.商务条款偏离表
*.报价表
*.评审办法
附件*：
采购需求一览表
说明：本采购需求一览表内容为实质性要求和条件，响应人必须满足或优于，不满足或负偏离视为无效响应。
采购需求一览表 | |||
服务名称 | 数量 | 金额 | 服务项目的具体内容和要求 |
南宁市第四人民医院****年内部控制评价及风险评估审计服务项目 | *项 | *.**万元 | 一、项目目标 通过开展内部控制评价与风险评估，明确医院内部控制的基本要求与重点内容。以重点工作为抓手推进体系建设，精准查找现有基础的不足与薄弱环节，通过“以评促建”推动各项举措有效落地。聚焦公立医院重点业务及问题频发的高风险领域，深挖风险隐患、形成风险清单、强化责任落实，狠抓问题整改。推动法律法规及相关政策制度内化为内部控制制度、标准和流程，建立重点突出、讲求实效的长效机制，切实提升内控工作的针对性与有效性。 二、审计内容 （一）内部控制评价内容： 根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》《公立医院内部控制管理办法》《广西壮族自治区公立医院内部控制评价管理办法（试行）》及相关法律、法规要求，并结合医院内部控制建设实际情况，对医院****年度单位层面和业务层面内部控制建立和执行的有效性进行评价。 *.单位层面内部控制评价，包括对医院内部控制组织建设、内部控制机制建设、内部控制制度建设、内部控制关键岗位及人员设置、内部控制流程及信息化建设等方面的评价。 *.业务层面内部控制评价，包括对预算管理、收入管理、支出管理、资产管理、采购管理、建设项目管理、合同管理、医疗业务管理、科研项目和临床试验项目管理、教学管理、互联网诊疗管理、医联体管理和信息系统管理等业务控制的设计及实际运行情况进行评价。 *.内部控制设计有效性评价应当关注以下几方面:内部控制设计是否符合《行政事业单位内部控制规范（试行 ）》《公立医院内部控制管理办法》《南宁市公立医院内部控制管理手册》等规定要求；是否覆盖医院经济活动及相关业务活动、是否涵盖所有内部控制关键岗位、关键部门及相关工作人员和工作任务；是否对重要经济活动及其重大风险给予足够关注，并建立相应控制措施；是否重点关注关键部门和岗位、重大政策落实、重点专项执行和高风险领域；是否根据国家相关政策、医院经济活动调整和自身条件变化，适时调整内部控制的关键控制点和控制措施。本次评价需重点评价预算管理、收支管理、采购管理、资产管理、基建工程项目管理、药品及耗材管理领域的内部控制制度建设是否存在缺陷，设计与运行是否有效，是否符合上级文件的管理要求，是否与医院实际工作相适配，审视各项制度之间的衔接情况，排查是否存在相互矛盾或职责不清的问题等。 *.内部控制运行有效性评价应当关注以下几方面：各项经济活动及相关业务活动在评价期内是否按照规定得到持续、一致的执行；内部控制机制、内部管理制度、岗位责任制、内部控制流程及措施是否得到有效执行；执行业务控制相关人员是否具备必要的权限、资格和能力；相关内部控制是否有效防范重大差错和重大风险的发生。本次评价需重点评价预算管理、收支管理、资产管理、基建工程项目管理、采购管理、药品耗材及科研经费管理领域的内部控制运行是否有效。 *.《内部控制评价报告》应包括真实性声明、评价工作总体情况、评价依据、评价范围、评价程序、评价方法、评价结论、整改建议等内容。 （二）风险评估内容： 根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》《公立医院内部控制管理办法》《广西壮族自治区公立医院内部控制评价管理办法（试行）》及相关法律、法规要求，并结合医院内部控制建设实际情况，对医院****年度单位层面和业务层面内部控制建立和执行的情况进行评估，识别风险隐患，形成风险清单。 *.单位层面的风险评估应当重点关注以下方面： ①内部控制组织建设情况。包括是否建立领导小组，是否确定内部控制职能部门或牵头部门；是否建立部门间的内部控制沟通协调和联动机制等。 ②内部控制机制建设情况。包括经济活动的决策、执行、监督是否实现有效分离；权责是否对等；是否建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。 ③内部控制制度建设情况。包括内部管理制度是否健全，内部管理制度是否体现内部控制要求，相关制度是否有效执行等。 ④内部控制队伍建设情况。包括关键岗位人员是否具备相应资格和能力；是否建立相关工作人员评价、轮岗等机制；是否组织内部控制相关培训等。 ⑤内部控制流程建设情况。包括是否建立经济活动及相关业务活动的内部控制流程；是否将科学规范有效的内部控制流程嵌入相关信息化系统；内部控制方法的应用是否完整有效等。 *.业务层面的风险评估应当重点关注以下方面： ①预算管理情况。包括预算编制过程中医院内部各部门之间沟通协调是否充分；预算编制是否符合本单位战略目标和年度工作计划；预算编制与资产配置是否相结合、与具体工作是否相对应；是否按照批复的额度和开支范围执行预算，进度是否合理，是否存在无预算、超预算支出等问题；决算编报是否真实、完整、准确、及时等。 ②收支管理情况。包括收入来源是否合法合规，是否符合价格和收费管理相关规定，是否实现归口管理，是否按照规定及时提供有关凭据，是否按照规定保管和使用印章和票据等；支出事项时是否按照规定程序审核审批，是否审核各类凭据的真实性、合法性，是否存在使用虚假票据套取资金的情形等。 ③政府采购管理情况。包括是否实现政府采购业务归口管理；是否按照预算和计划组织政府采购业务；是否按照规定组织政府采购活动和执行验收程序；是否按照规定保管政府采购业务相关档案等。 ④资产管理情况。包括是否实现资产归口管理并明确使用责任；是否定期对资产清查盘点，对账实不符的情况是否及时处理；是否按照规定处置资产等。 ⑤建设项目管理情况。包括是否实行建设项目归口管理；是否按照概算投资实施基本建设项目；是否严格履行审核审批程序；是否建立有效的招投标控制机制；是否存在截留、挤占、挪用、套取建设项目资金的情形；是否按照规定保存建设项目相关档案并及时办理移交手续等。 ⑥合同管理情况。包括是否实现合同归口管理；是否建立并执行合同签订审核机制；是否明确应当签订合同的经济活动范围和条件；是否有效监控合同履行情况，是否建立合同纠纷协调机制等。 ⑦医疗业务管理情况。包括医院是否执行临床诊疗规范；是否建立合理检查、合理用药管控机制；是否建立按规定引进和使用药品、耗材、医疗设备规则；是否落实医疗服务项目规范；是否定期检查与强制性医疗安全卫生健康标准的相符性；是否对存在问题及时整改等。 ⑧科研项目和临床试验项目管理情况。包括是否实现科研或临床试验项目归口管理；是否建立项目立项管理程序，项目立项论证是否充分；是否按照批复的预算和合同约定使用科研或临床试验资金；是否采取有效措施保护技术成果；是否建立科研档案管理规定等。 ⑨教学管理情况。是否实现教学业务归口管理；是否制定教学相关管理制度；是否按批复预算使用教学资金，是否专款专用等。 ⑩互联网诊疗管理情况。包括实现互联网诊疗业务归口管理；是否取得互联网诊疗业务准入资格；开展的互联网诊疗项目是否经有关部门核准；是否建立信息安全管理制度；电子病历及处方等是否符合相关规定等。 ⑪医联体管理情况。包括是否实现医联体业务归口管理；是否明确内部责任分工；是否建立内部协调协作机制等。 ⑫信息系统管理情况。包括是否实现信息化建设归口管理；是否制定信息系统建设总体规划；是否符合信息化建设相关标准规范；是否将内部控制流程和要求嵌入信息系统，是否实现各主要信息系统之间的互联互通、信息共享和业务协同；是否采取有效措施强化信息系统安全等。 ⑬根据识别的风险形成风险清单，《内部控制风险评估报告》应包括发现的内部控制缺陷、风险及其认定依据、风险的性质与类型、应对重大重要缺陷、风险拟采取整改建议及内部控制风险认定汇总表等。 （三）其他风险领域审计内容： 根据医院的需求重点核查部分领域，如绩效工资管理层面，重点核查****年上半年绩效工资管理情况。 三、审计要求 （一）采用现场审计方式，按照审计有关规定编制内部控制评价实施方案、风险评估实施方案、审计任务分工、审计取证单、审计工作底稿等审计文书，审计过程中必须严格遵循国家有关审计法规及其职业规范，按照有关财务会计制度规定的有关要求实施审计，各项审计程序到位，审计证据充分有力，审计评价客观公正，对所出具的审计报告承担相应的经济和法律责任。 （二）本次内部控制评价及风险评估工作要求全覆盖、深入、细致，涉及单位层面和业务层面的内容要求全面评价和评估，每个模块至少抽取**%样本量支撑，对于重点领域应适当提高样本量，对于药品管理、收入管理等发生频率高的重点领域，抽样方法及比率由双方在进场协商一致后确定，但需覆盖整个审计期间，并于****年*月出具《内部控制评价报告》《风险评估报告》，因不可抗力或项目执行中出现的客观障碍导致工作无法按期完成的，前述期限相应顺延，顺延时间以完成调整后所需的工作天数为准。 （三）项目所派团队成员在实施审计过程中须对所有发现问题的相关问题来源、佐证材料留底记录，在移交问题清单时一并移交给采购人。项目全部完成后，成交供应商应将全部资料整理好移交给采购人归档。 四、人员要求 （一）项目组需派现场审计人员最少*人（其中注册会计师*名或以上，中级会计师（审计师）*人或以上，助理人员不少于*人，每人只计算一种资格证书），且派驻的注册会计师及其他相关人员必须是投标人在职人员。 （二）派出人员须在社会中介机构从业二年以上，并在近五年内无不良执业记录。具备与受聘参加审计项目相适应的业务、专业技术知识和工作能力。需要专业的数据分析工具和技术进行穿透核查。 （三）与审计项目或审计对象无利害关系。 （四）派出人员在合同期内原则上不能更换，如需更换须经采购人同意。 五、工作要求 （一）审计过程中，要密切与采购人的沟通和协调，及时反映审计中的重要信息和成果，如实披露审计发现的问题。 （二）审计期间应当严格执行保密制度和廉政工作纪律，对在审计中获得的资料和信息要严格保密，不能对外泄露。 六、其他要求 （一）成交供应商响应时在响应文件中提供针对审计范围所做的审计服务方案和服务质量承诺（工作措施、工作方法、工作手段、工作流程）、人员配备方案、服务质量及按期完成承诺等。 （二）成交供应商不得将审计项目转交第三方完成。 |
七、合同签订期：采购结果公告结束之日起**个工作日内。 八、服务时间：合同签订之日起**日内完成全部审计工作，因不可抗力等原因导致延误的，经双方确认后，相应顺延。 九、提交服务成果地点：南宁市第四人民医院。 十、售后服务要求： 质量保证期：自服务验收合格之日起一年内。 十一、其他要求： （一）报价必须含以下部分，包括： *.服务的价格； *.包括一切完成审计服务所需的伙食费、差旅费、函证费等各项费用及各项税金。 （二）付款方式：成交供应商完成服务内容并出具正式审计报告并经采购人验收后（报告份数按采购人需求提供），成交供应商提供的合法有效的增值税普通发票后**日内支付合同总金额***%。 （三）派出人员要与响应文件一致。 十二、验收标准： （一）服务完成后成交供应商可向采购人提出申请验收。 （二）采购人将组织验收小组对供应商的服务情况进行验收，验收着重考察供应商所提供的服务是否满足本项目服务要求，验收完成后验收小组将出具验收报告。 （三）首次验收不合格的，可由供应商在收到验收报告之日起*个工作日内申请重新验收，若重新验收不合格的，则将被视为违约；中标人违约的，产生的费用由中标人自行承担。 | |||
附件*：
法定代表人授权委托书
南宁市第四人民医院：
我 （姓名）系 （供应商名称）是（法定代表人/负责人/自然人本人），现授权 （姓名）以我方的名义参加 的竞标活动，并代表我方全权办理针对上述项目的所有采购程序和环节的具体事务和签署相关文件。
我方对被授权人的签字事项负全部责任。
本授权书自签署之日起生效，在撤销授权的书面通知以前，本授权书一直有效。被授权人在授权书有效期内签署的所有文件不因授权的撤销而失效。
被授权人无转授权委托权，特此授权委托。
法定代表人(签字或盖章):
供应商(盖公章):
被授权人(签字或盖章):
被授权人身份证号码:
**年**月**日
附：法定代表人有效的身份证正反面复印件及被授权人有效的身份证正反面复印件，并加盖公章
附件*
廉洁响应承诺书
我公司（单位）在参加 项目中，我公司（单位）严格遵循“公开、公正、公平、诚实信用”准则，郑重承诺如下：
我公司（单位）提交的响应材料，均为本单位真实、有效、合法材料，无任何虚假。
二、不以他人企业名义响应或其他方式弄虚作假，骗取评选结果。
三、不向贵单位任何人员采取提供任何不正当利益等行贿腐蚀方式谋求不正当照顾或评选结果。
四、不与其他供应商相互串通响应报价，不排挤其他供应商参与公平竞争。
五、评选后，双方按照采购文件和评选现场约定共同订立合同，不订立背离合同实质性内容的协议，不进行非法转包、违法分包。
六、如发现贵单位人员有索要或接受礼品礼金、财物、消费凭证、宴请、娱乐、旅游等各类消费的不廉洁行为，坚决予以抵制，并及时将真实凭据向贵单位纪检监察室书面实名投诉举报，（举报邮箱：************@***.***,信件投递地址：南宁市兴宁区长堽路二里*号南宁市第四人民医院纪检监察室，投诉电话：************），但不得随意捏造诬告。
我公司（单位）若违反上述承诺，自愿接受取消本次和今后响应资格，自愿接受相关规定、政策和法律的严肃处罚。
公司名称（盖章）：
法定代理人或被授权人： 联系电话：
附件*：
供应商直接控股股东信息表
序号 | 直接控股股东名称 | 出资比例 | 身份证号码或统一社会信用代码 | 备注 |
* | ||||
* | ||||
* | ||||
…… |
注：
*.直接控股股东：是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股份总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
*.本表所指的控股关系仅限于直接控股关系，不包括间接的控股关系。公司实际控制人与公司之间的关系不属于本表所指的直接控股关系。
*.供应商不存在直接控股股东的，则填“无”。
法定代表人或委托代理人签字：
供应商（盖公章 ）：
年 月 日
供应商直接管理关系信息表
序号 | 直接管理关系单位名称 | 统一社会信用代码 | 备注 |
* | |||
* | |||
* | |||
…… |
注：
*.管理关系：是指不具有出资持股关系的其他单位之间存在的管理与被管理关系，如一些上下级关系的事业单位和团体组织。
*.本表所指的管理关系仅限于直接管理关系，不包括间接的管理关系。
*.供应商不存在直接管理关系的，则填“无”。
法定代表人或委托代理人签字：
供应商（盖公章）：
年 月 日
附件*：
响应技术资料表
请根据所响应的实际情况，逐条对应本项目附件*“采购需求一览表”中的内容及要求详细填写相应的具体内容。“偏离说明”一栏选择“正偏离”、“负偏离”或“无偏离”进行填写。
序号 | 采购文件需求 | 响应文件承诺 | 偏离说明 | ||
服务名称 | 采购内容及要求 | 服务名称 | 所提供服务的内容 | ||
* | 南宁市第四人民医院****年内部控制评价及风险评估审计服务项目 | 一、项目目标 通过开展内部控制评价与风险评估，明确医院内部控制的基本要求与重点内容。以重点工作为抓手推进体系建设，精准查找现有基础的不足与薄弱环节，通过“以评促建”推动各项举措有效落地。聚焦公立医院重点业务及问题频发的高风险领域，深挖风险隐患、形成风险清单、强化责任落实，狠抓问题整改。推动法律法规及相关政策制度内化为内部控制制度、标准和流程，建立重点突出、讲求实效的长效机制，切实提升内控工作的针对性与有效性。 二、审计内容 （一）内部控制评价内容： 根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》《公立医院内部控制管理办法》《广西壮族自治区公立医院内部控制评价管理办法（试行）》及相关法律、法规要求，并结合医院内部控制建设实际情况，对医院****年度单位层面和业务层面内部控制建立和执行的有效性进行评价。 *.单位层面内部控制评价，包括对医院内部控制组织建设、内部控制机制建设、内部控制制度建设、内部控制关键岗位及人员设置、内部控制流程及信息化建设等方面的评价。 *.业务层面内部控制评价，包括对预算管理、收入管理、支出管理、资产管理、采购管理、建设项目管理、合同管理、医疗业务管理、科研项目和临床试验项目管理、教学管理、互联网诊疗管理、医联体管理和信息系统管理等业务控制的设计及实际运行情况进行评价。 *.内部控制设计有效性评价应当关注以下几方面:内部控制设计是否符合《行政事业单位内部控制规范（试行 ）》《公立医院内部控制管理办法》《南宁市公立医院内部控制管理手册》等规定要求；是否覆盖医院经济活动及相关业务活动、是否涵盖所有内部控制关键岗位、关键部门及相关工作人员和工作任务；是否对重要经济活动及其重大风险给予足够关注，并建立相应控制措施；是否重点关注关键部门和岗位、重大政策落实、重点专项执行和高风险领域；是否根据国家相关政策、医院经济活动调整和自身条件变化，适时调整内部控制的关键控制点和控制措施。本次评价需重点评价预算管理、收支管理、采购管理、资产管理、基建工程项目管理、药品及耗材管理领域的内部控制制度建设是否存在缺陷，设计与运行是否有效，是否符合上级文件的管理要求，是否与医院实际工作相适配，审视各项制度之间的衔接情况，排查是否存在相互矛盾或职责不清的问题等。 *.内部控制运行有效性评价应当关注以下几方面：各项经济活动及相关业务活动在评价期内是否按照规定得到持续、一致的执行；内部控制机制、内部管理制度、岗位责任制、内部控制流程及措施是否得到有效执行；执行业务控制相关人员是否具备必要的权限、资格和能力；相关内部控制是否有效防范重大差错和重大风险的发生。本次评价需重点评价预算管理、收支管理、资产管理、基建工程项目管理、采购管理、药品耗材及科研经费管理领域的内部控制运行是否有效。 *.《内部控制评价报告》应包括真实性声明、评价工作总体情况、评价依据、评价范围、评价程序、评价方法、评价结论、整改建议等内容。 （二）风险评估内容： 根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》《公立医院内部控制管理办法》《广西壮族自治区公立医院内部控制评价管理办法（试行）》及相关法律、法规要求，并结合医院内部控制建设实际情况，对医院****年度单位层面和业务层面内部控制建立和执行的情况进行评估，识别风险隐患，形成风险清单。 *.单位层面的风险评估应当重点关注以下方面： ①内部控制组织建设情况。包括是否建立领导小组，是否确定内部控制职能部门或牵头部门；是否建立部门间的内部控制沟通协调和联动机制等。 ②内部控制机制建设情况。包括经济活动的决策、执行、监督是否实现有效分离；权责是否对等；是否建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。 ③内部控制制度建设情况。包括内部管理制度是否健全，内部管理制度是否体现内部控制要求，相关制度是否有效执行等。 ④内部控制队伍建设情况。包括关键岗位人员是否具备相应资格和能力；是否建立相关工作人员评价、轮岗等机制；是否组织内部控制相关培训等。 ⑤内部控制流程建设情况。包括是否建立经济活动及相关业务活动的内部控制流程；是否将科学规范有效的内部控制流程嵌入相关信息化系统；内部控制方法的应用是否完整有效等。 *.业务层面的风险评估应当重点关注以下方面： ①预算管理情况。包括预算编制过程中医院内部各部门之间沟通协调是否充分；预算编制是否符合本单位战略目标和年度工作计划；预算编制与资产配置是否相结合、与具体工作是否相对应；是否按照批复的额度和开支范围执行预算，进度是否合理，是否存在无预算、超预算支出等问题；决算编报是否真实、完整、准确、及时等。 ②收支管理情况。包括收入来源是否合法合规，是否符合价格和收费管理相关规定，是否实现归口管理，是否按照规定及时提供有关凭据，是否按照规定保管和使用印章和票据等；支出事项时是否按照规定程序审核审批，是否审核各类凭据的真实性、合法性，是否存在使用虚假票据套取资金的情形等。 ③政府采购管理情况。包括是否实现政府采购业务归口管理；是否按照预算和计划组织政府采购业务；是否按照规定组织政府采购活动和执行验收程序；是否按照规定保管政府采购业务相关档案等。 ④资产管理情况。包括是否实现资产归口管理并明确使用责任；是否定期对资产清查盘点，对账实不符的情况是否及时处理；是否按照规定处置资产等。 ⑤建设项目管理情况。包括是否实行建设项目归口管理；是否按照概算投资实施基本建设项目；是否严格履行审核审批程序；是否建立有效的招投标控制机制；是否存在截留、挤占、挪用、套取建设项目资金的情形；是否按照规定保存建设项目相关档案并及时办理移交手续等。 ⑥合同管理情况。包括是否实现合同归口管理；是否建立并执行合同签订审核机制；是否明确应当签订合同的经济活动范围和条件；是否有效监控合同履行情况，是否建立合同纠纷协调机制等。 ⑦医疗业务管理情况。包括医院是否执行临床诊疗规范；是否建立合理检查、合理用药管控机制；是否建立按规定引进和使用药品、耗材、医疗设备规则；是否落实医疗服务项目规范；是否定期检查与强制性医疗安全卫生健康标准的相符性；是否对存在问题及时整改等。 ⑧科研项目和临床试验项目管理情况。包括是否实现科研或临床试验项目归口管理；是否建立项目立项管理程序，项目立项论证是否充分；是否按照批复的预算和合同约定使用科研或临床试验资金；是否采取有效措施保护技术成果；是否建立科研档案管理规定等。 ⑨教学管理情况。是否实现教学业务归口管理；是否制定教学相关管理制度；是否按批复预算使用教学资金，是否专款专用等。 ⑩互联网诊疗管理情况。包括实现互联网诊疗业务归口管理；是否取得互联网诊疗业务准入资格；开展的互联网诊疗项目是否经有关部门核准；是否建立信息安全管理制度；电子病历及处方等是否符合相关规定等。 ⑪医联体管理情况。包括是否实现医联体业务归口管理；是否明确内部责任分工；是否建立内部协调协作机制等。 ⑫信息系统管理情况。包括是否实现信息化建设归口管理；是否制定信息系统建设总体规划；是否符合信息化建设相关标准规范；是否将内部控制流程和要求嵌入信息系统，是否实现各主要信息系统之间的互联互通、信息共享和业务协同；是否采取有效措施强化信息系统安全等。 ⑬根据识别的风险形成风险清单，《内部控制风险评估报告》应包括发现的内部控制缺陷、风险及其认定依据、风险的性质与类型、应对重大重要缺陷、风险拟采取整改建议及内部控制风险认定汇总表等。 （三）其他风险领域审计内容： 根据医院的需求重点核查部分领域，如绩效工资管理层面，重点核查****年上半年绩效工资管理情况。 三、审计要求 （一）采用现场审计方式，按照审计有关规定编制内部控制评价实施方案、风险评估实施方案、审计任务分工、审计取证单、审计工作底稿等审计文书，审计过程中必须严格遵循国家有关审计法规及其职业规范，按照有关财务会计制度规定的有关要求实施审计，各项审计程序到位，审计证据充分有力，审计评价客观公正，对所出具的审计报告承担相应的经济和法律责任。 （二）本次内部控制评价及风险评估工作要求全覆盖、深入、细致，涉及单位层面和业务层面的内容要求全面评价和评估，每个模块至少抽取**%样本量支撑，对于重点领域应适当提高样本量，对于药品管理、收入管理等发生频率高的重点领域，抽样方法及比率由双方在进场协商一致后确定，但需覆盖整个审计期间，并于****年*月出具《内部控制评价报告》《风险评估报告》，因不可抗力或项目执行中出现的客观障碍导致工作无法按期完成的，前述期限相应顺延，顺延时间以完成调整后所需的工作天数为准。 （三）项目所派团队成员在实施审计过程中须对所有发现问题的相关问题来源、佐证材料留底记录，在移交问题清单时一并移交给采购人。项目全部完成后，成交供应商应将全部资料整理好移交给采购人归档。 四、人员要求 （一）项目组需派现场审计人员最少*人（其中注册会计师*名或以上，中级会计师（审计师）*人或以上，助理人员不少于*人，每人只计算一种资格证书），且派驻的注册会计师及其他相关人员必须是投标人在职人员。 （二）派出人员须在社会中介机构从业二年以上，并在近五年内无不良执业记录。具备与受聘参加审计项目相适应的业务、专业技术知识和工作能力。需要专业的数据分析工具和技术进行穿透核查。 （三）与审计项目或审计对象无利害关系。 （四）派出人员在合同期内原则上不能更换，如需更换须经采购人同意。 五、工作要求 （一）审计过程中，要密切与采购人的沟通和协调，及时反映审计中的重要信息和成果，如实披露审计发现的问题。 （二）审计期间应当严格执行保密制度和廉政工作纪律，对在审计中获得的资料和信息要严格保密，不能对外泄露。 六、其他要求 （一）成交供应商响应时在响应文件中提供针对审计范围所做的审计服务方案和服务质量承诺（工作措施、工作方法、工作手段、工作流程）、人员配备方案、服务质量及按期完成承诺等。 （二）成交供应商不得将审计项目转交第三方完成。 | 南宁市第四人民医院****年内部控制评价及风险评估审计服务项目 | 请填入贵单位响应的内容。 | 正偏离（负偏离或无偏离） |
注：⑴表格内容均需按要求填写并盖章，不得留空，否则按无效响应处理。
⑵当响应文件的内容低于附件*“采购需求一览表”要求时，供应商应当如实写明“负偏离”，否则视为虚假响应。
供应商（盖单位公章）：
法定代表人或其被授权委托人（签字或盖章）：
附件*：
商务条款偏离表
请逐条对应本采购项目采购需求一览表中“商务条款”的要求，详细填写相应的具体内容。“偏离说明”一栏应当选择“正偏离”、“负偏离”或“无偏离”进行填写。
项号 | 采购文件的商务条款 | 响应文件承诺的商务条款 | 偏离说明 |
一 | 合同签订期：采购结果公告结束之日起**个工作日内。 | 请填入贵单位响应的内容。 | 正偏离（负偏离或无偏离） |
二 | 服务时间：合同签订之日起**日内完成全部审计工作，因不可抗力等原因导致延误的，经双方确认后，相应顺延。 | 请填入贵单位响应的内容。 | 正偏离（负偏离或无偏离） |
三 | 提交服务成果地点：南宁市第四人民医院。 | 请填入贵单位响应的内容。容。 | 正偏离（负偏离或无偏离） |
四 | 售后服务要求： 质量保证期：自服务验收合格之日起一年内。 | 请填入贵单位响应的内容。 | 正偏离（负偏离或无偏离） |
五 | 其他要求： （一）报价必须含以下部分，包括： *.服务的价格； *.包括一切完成审计服务所需的伙食费、差旅费、函证费等各项费用及各项税金。 （二）付款方式：成交供应商完成服务内容并出具正式审计报告并经采购人验收后（报告份数按采购人需求提供），成交供应商提供的合法有效的增值税普通发票后**日内支付合同总金额***%。 （三）派出人员要与响应文件一致。 六、验收标准： （一）服务完成后成交供应商可向采购人提出申请验收。 （二）采购人将组织验收小组对供应商的服务情况进行验收，验收着重考察供应商所提供的服务是否满足本项目服务要求，验收完成后验收小组将出具验收报告。 （三）首次验收不合格的，可由供应商在收到验收报告之日起*个工作日内申请重新验收，若重新验收不合格的，则将被视为违约；中标人违约的，产生的费用由中标人自行承担。 | 请填入贵单位响应的内容。 | 正偏离（负偏离或无偏离） |
供应商（盖单位公章）：
法定代表人或其被授权委托人（签字或盖章）：
注：⑴表格内容均需按要求填写并盖章，不得留空，否则按投标无效处理。
⑵如果采购文件需求为小于或大于某个数值标准时，响应文件承诺内容应当写明商务响应承诺的具体内容，否则按无效响应处理。
⑶当响应文件的商务内容低于采购文件要求时，供应商人应当如实写明“负偏离”，否则视为虚假响应。
附件*：
报价表
项号 | 服务名称 | 数量 ① | 单价（元） ② | 单项合价（元） ③=①×② | 备注 |
* | 南宁市第四人民医****年内部控制评价及风险评估审计服务项目 | ||||
报价合计（包含税费等所有费用）：（大写）人民币 （￥ 元） | |||||
说明：报价合计金额不能超过最高限价*****.**元。 | |||||
供应商（盖单位公章）：
法定代表人或其被授权委托人（签字或盖章）：
注：表格内容均需按要求填写并盖章，不得留空，否则按响应无效处理。
附件*
评审办法
一、符合性审查与比较：
（*）医院评审小组对符合资格的报名公司的评审材料进行符合性审查，以确定其是否满足招标文件的实质性要求。医院评审小组审查评审材料的有效性、对招标文件的商务、技术等要求的响应程度，以确定评审材料是否符合招标文件的商务、技术等实质性要求。
（*）医院评审小组将根据报名公司的评审材料进行审查、核对，如有疑问，将对报名公司进行询问，报名公司要向医院评审小组澄清有关问题。报名公司代表未到场或者拒绝澄清或者澄清的内容改变了评审材料的实质性内容的，医院评审小组有权视该评审材料无效。
（*）医院评审小组按照评审公告中公示的评审方法和标准，对符合性审查合格的评审材料进行商务和技术评估，综合比较与评价。
（*）医院评审小组根据评审材料综合比较与评价的结果确定中标候选人名单。
（*）医院评审小组根据全体成员签字的原始评标记录和评标结果编写评标报告。医院评审小组成员对需要共同认定的事项存在争议的，按照少数服从多数的原则作出结论。持不同意见的医院评审小组成员应当在评标报告上签署不同意见及理由，否则视为同意评标报告。
（*）医院评审小组发现招标文件存在歧义、重大缺陷导致评标工作无法进行，或者招标文件内容违反国家有关强制性规定的，应当停止评 审工作，并作书面记录，采购需求部门及医院招标办公室确认后，应当修改评审文件，重新组织评审活动。
二、评审原则：
医院评审小组必须公平、公正、客观，不带任何倾向性和启发性；不得向外界透露任何与评标有关的内容；任何单位和个人不得干扰、影响评标的正常进行；评标委员会及有关工作人员不得私下与投标人接触。
三、评标依据：评委将以招标文件和投标文件为评标依据，对投标人的投标报价、技术、售后服务、信誉业绩等方面内容按百分制独立打分。
四、评审标准审核：评审标准审核由医院采购管理办公室、纪检监察室、采购需求科室共同审定，参与审核评审标准的人员不得参与评审。
五、评标方式：以封闭方式进行。
六、评定成交的标准
*、评标原则
（*）磋商小组构成：本项目的磋商小组由院内有关技术方面的专家组成。成员人数应当为*人。
（*）评标方式：以封闭方式进行评标。评标全过程中不允许供应商与“磋商小组”之间有可能影响到评标结果公正性的会面与谈话，以体现公平、公正的基本原则。
（*）评标方法：综合评分法。
*、评标方法
对进入详评的，磋商小组将以竞争性磋商文件、响应文件为评定依据，采用百分制综合评分法：计分办法（按四舍五入取至百分位）：
序号 | 评分大项 | 分值类型 | 评分标准 | 总分 |
* | 价格分 | 客观分 | *.评标价＝磋商报价。 / 某磋商供应商评标价金额×**分（保留小数点后两位） | ** |
* | 服务分 | 主观分 | *.对本项目的认识、理解等方案分（满分**分） 一档（*—*分）：实施方案基本符合项目要求，工作内容、工作方法、组织实施不具体；工作程序、工作手段基本合理,可操作性一般。 二档（*—**分）：实施方案基本符合项目要求，工作内容、工作方法、组织实施较为具体；工作程序、工作手段较为合理,具备基础可操作性。 三档（**—**分）：实施方案完全符合项目要求，工作内容、工作方法、组织实施先进、有效、成熟且依据项目具体情况采取有针对性的措施，符合规范要求；工作程序、工作手段计划科学合理、安排紧凑，可操作性强。 注：未提供本项内容得*分。 *.工作流程（满分**分） 一档（*—*分）：组织机构及内部操作规程简单； 二档（*—**分）：组织机构及内部操作规程较好，档案管理制度较简单，工作流程描述不够详实，但针对性、落地性不足； 三档（**—**分）：具有建立完善的组织机构、规范的内部操作规程，符合审计操作规程，具有规范的档案管理制度，详实且有针对性，流程描述具体、可行。 注：未提供本项内容得*分。 *.内部管理制度（满分**分） 一档（*—*分）：质量控制制度、保密管理制度等内部管控制度内容较为简单，缺乏实际执行细则； 二档（*—*分）：质量控制制度、保密管理制度等内部管控制度内容较为完整，制度较为健全、规范； 三档（*—**分）：质量控制制度、保密管理制度等内部管控制度内容全面完整，制度健全、规范。 注：未提供本项内容得*分。 | ** |
* | 团队配置 | 客观分 | 拟投入实施人员方案，需提供人员的相关证明材料，如资质证书、社保缴费证明、业绩证明（满分**分） 一档（*—**分）：满足采购需求中的人员基本要求，按不同情况计分 *分：未提供人员配置方案 （***分）：基本满足但关键材料缺失或不满足要求； （****分）：人员配置满足采购文件基本要求，且相关证明材料齐全有效。 二档（**—**分）：在一档得分基础上累计加分，最高加*分，本档合计最高分为**分 *.人员数量加分（最高*分） 拟投入审计人员拟投入项目现场审计人员满足最低*人要求后，每增加*名符合资质要求人员加*分，本项最高加*分； *.项目主审人员业绩加分（*分） 项目主审人员近*年内至少有*项类似专项审计工作经验，加*分。 注：需提供项目合同关键页、中标或成交通知书、验收报告、业主证明或审计报告扉页及签字页中的任意一项或多项能够体现人员姓名及在类似专项审计项目中履职身份的有效证明材料，未达到基础条件或材料无效的本项不得分。 三档（*****分）：在二档得分基础上累计加分，最高加*分，本项总分封顶**分。 拟投入本项目的审计人员（不含项目负责人）中，至少*人有*项类似专项审计工作经验的，本项开始计分，在此基础上，每增加*名具备类似专项审计工作经验的人员加*分，本项最高加*分。 注：需提供项目合同关键页、中标或成交通知书、验收报告、业主证明或审计报告扉页及签字页中的任意一项或多项能够体现人员姓名及在类似专项审计项目中履职身份的有效证明材料，未达到基础条件或材料无效的本项不得分。 | ** |
* | 业绩分 | 主观分 | 自****年*月*日至今承接过类似审计服务的业绩，每提供*份合同或其他有效证明文件得*分，最高得**分。 注：提供合同复印件、履约证明、验收证明等任一有效支撑材料，未提供有效证明的业绩不予计分；同一项目不重复计分。 | ** |
合计总得分 | *** | |||
