一、项目名称
广发证券财富经纪业务合规检查系统优化项目
二、项目背景
为贯彻落实《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及中国证监会关于加强证券公司分支机构合规管理的相关要求，有效提升公司合规检查工作的规范性、准确性和时效性，我司拟开展合规检查系统优化建设项目，通过数字化手段重构合规检查管理体系，实现业务规则动态配置、检查底稿在线管理、检查与整改全流程闭环管理。
本项目旨在构建一套自动化的合规检查系统，核心目标包括：规则解耦与动态配置，将合规检查的业务规则从系统中抽离，实现业务人员可视化配置规则、复用已有规则，自动对接业务系统取数并筛选风险数据。底稿在线管理与版本控制，实现检查底稿的在线维护、实时修改与版本管理，自动同步更新并派发给分支机构。检查与整改全流程闭环，建立底稿自动派发、分支机构在线检查、异常问题关联整改、整改结果审批的全流程管理，支持批量整改和多维度流程追踪。风险智能分析与预警，通过规则引擎和风险模型的不断优化，提升风险识别能力，实现对合规风险的及时预警和有效管控。
本公告为招标工作启动前的供应商征集公告，征集潜在供应商报名。
三、潜在供应商资质要求
*.具备独立法人资格，拥有及时提供技术服务的技术团队，财务状况和信誉良好；
*.公司成立*年以上，注册资金不少于***万元；
*.应征人必须具备近*年内类似项目/国内金融行业类似项目/金融行业大型企业同等或者以上规模提供类似项目的服务经验，须提供不少于*个类似项目的成功案例及相关证明材料。
*.最近三年内，各项经营活动没有重大违法记录，没有出现违背社会责任的不良信息；
*、应征人必须具有专业团队，在广州本地有服务团队；
*、与其它报名的服务商不存在任何关联关系。
*、税务要求：
*.*纳税人信用评级证明或无欠税证明；
*.*近两个月完税证明凭证。
后续投标阶段，投标单位需提交*.*与*.*，各潜在投标人可提前准备。
四、征集时间
本次供应商征集至****年*月*日**:**时止，超过上述时间将不再接收征集申请。
五、申请供应商须提交的材料
请符合条件的供应商填写附件材料，并按要求将材料发送至指定邮箱。提交材料应包括：附件可编辑电子版本及加盖公章扫描件，扫描件独立存储为***、***、***或***格式的文件。
六、申请供应商提交材料的方式
电子邮件发送到 ****@**.***.**，邮件名称：广发证券***项目+供应商名称；请供应商提交邮件后与项目联系人李华龙联系,确认电子邮件发送成功。
*.申请供应商须对申请材料的真实性负责。如提供虚假材料，将被列为征集方供应商黑名单。
*.申请供应商所有提交的资料，仅为征集供应商信息和建立供应商库之用，非采购邀请。
联系人： 李华龙
联系电话：***********
电子邮箱：****@**.***.**
附件：供应商征集申请材料格式（点击下载：*****://***.**.***.**/***/*******/******?********=*****;*********=*****）
九、声明
以上公告要求的信息供各拟参与投标单位参考，最终以项目发出的招标文件及图纸等资料为准。本次供应商征集公告并不等于招标公告及资格预审公告，按时提交合格报名资料后，并不必然获得正式采购邀请，后续招标工作启动后，经我司初步考察核实符合要求的单位，我司将向其发出正式投标邀请。
特别说明：我司对于各类文件的签署均有严格的审批流程，如涉及我司承担义务及责任的条款（包括但不限于软件许可及服务协议、隐私政策及具有类似内容的文件），需由各方法定代表人或授权代表签字并加盖公章或合同专用章后方可生效，否则相关文件对我司不产生效力。
征集人：广发证券股份有限公司
****年*月**日
