蜀道投资集团有限责任公司

合规内控常年咨询服务项目中介机构选聘比选公告

*.比选条件：

本比选项目为蜀道投资集团有限责任公司合规内控常年咨询服务项目中介机构选聘（以下简称“本项目”），资金来源为企业自筹。本项目已具备比选条件，现由蜀道投资集团有限责任公司作为比选人（以下简称“比选人或蜀道集团”），对本项目合规内控常年咨询服务项目中介机构选聘进行公开比选。

*.项目概况与比选范围：

*.*项目概况：

根据省国资委和蜀道投资集团有限责任公司关于比选采购管理和中介机构选聘的相关规定，为进一步推动集团公司合规内控管理常态化工作良性运行，选聘蜀道集团合规内控常年咨询服务机构。

*.*服务地点：四川成都

*.*比选范围及服务内容

*.*.*比选范围：蜀道集团合规内控常年咨询服务工作

*.*.*服务内容主要包括：

（一）协助开展合规内控自评及制度管理工作

（*）配合开展年度合规内控自评工作。配合实施年度自评，审核各部门提交自评资料的有效性，根据自评结果调整更新合规内控手册，提供自评报告初稿。

（*）配合开展制度管理工作。结合公司制度覆盖率、制度发布情况、制度计划任务情况，协助总结制度管理工作情况，对制度废改立等提出优化建议，协助编制年度制度建设总结及计划建议。

（*）制度编制答疑。对制度编制过程中，各部门遇到的流程、规范等制度要素问题，以及合规、内控、风险等问题进行答疑，并提出制度编制建议。

（二）合规内控管理手册及指引等系列文件更新维护

（*）维护更新合规内控管理手册、合规指引、岗位合规卡片。根据制度流程变化情况及年度自评情况，局部更新合规内控管理手册、合规指引、岗位合规卡片（新设部门增加业务领域除外）。

（*）维护合规“三张清单”，根据国资委要求，适时更新风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单。

（三）年度合规内控考核

（*）配合实施集团总部合规内控考核工作。对考核方案提供建议，根据制度流程化、流程信息化原则，测试集团总部制度覆盖率、流程执行与制度一致性、信息系统覆盖率，配合部门间考核工作开展。

（*）协助子公司合规内控考核工作。协助核查子公司报送的支撑材料，参与现场抽查等。

（四）报告编制

独立编制集团总部年度合规内控评价报告。根据合规内控工作的建设完善和运行情况，搭建报告框架，编制年度合规内控评价报告，提出合规内控工作改进建议。

（五）培训及文化建设

（*）合规内控专业培训。每年提供至少一次专业培训，提供现场培训或网络教学视频。

（*）新政解读。针对国家新发布的与合规、内控、风险相关重要法规政策，提供相关解读资料。

*.*服务期限：

服务期限：自合同签订生效之日起*年。

*.比选申请人资格要求

*.*比选申请人资格条件

*.*.*资质要求

中华人民共和国境内依法注册的法人机构，或按照财政部规定设立的特殊普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，具备独立承担民事责任的能力（若为分支机构，需提供授权说明），持有有效的营业执照，基本账户开户许可证或基本存款账户信息表；

*.*.*业绩要求

近三年（自****年*月*日起，以签订合同时间为准），比选申请人至少完成*个合规管理或者内部控制体系相关咨询项目。

注：提供能证明项目性质等内容的合同及工作成果的关键页复印件，并加盖比选申请人电子印章。

*.*.*人员要求

项目负责人：

*.提供下列任一资格证书

①中国注册会计师（***）

②国际注册内部审计师（***）

③国际注册内部控制师（****/****）

*.具有*年及以上管理咨询相关工作经验，且至少担任*个合规管理或者内部控制咨询项目负责人。

注.提供能证明项目性质等内容的合同及工作成果的关键页复印件，并加盖比选申请人电子印章。

*.须提供从比选申请文件递交截止日上个月或上上个月开始，往前连续*个月在该比选申请人单位（总所或分支机构）的养老保险缴纳凭证扫描件或社保部门出具的在该比选申请人单位参保的凭证。

*.*.*财务要求

比选申请人自****年*月*日起连续*个会计年度年营业收入均超过*千万（含本数）人民币或注册资本*千万（含本数）人民币。

*.*.*信誉要求：

（*）在国家企业信用信息公示系统（****//***.****.***.**）中查询未被列入严重违法失信企业名单的比选申请人。

（*）在“信用中国”网站（****://***.***********.***.**/）查询“失信被执行人”链接中国执行信息公开网（****://****.*****.***.**/******/）中未被列入失信被执行人的比选申请人。

（*）在****年*月*日至本项目比选申请截止日期间，比选申请人、比选申请人法定代表人和拟委任的项目负责人未被人民法院生效判决或裁定认定为行贿犯罪（比选申请人须提交无行贿犯罪的承诺函）。

*.*本比选项目不接受联合体。

*.*与比选人存在利害关系可能影响比选公正性的单位，不得参加比选申请。法定代表人为同一人或者存在控股、管理关系的不同比选申请人，不得参加同一项目的比选，否则，相关比选申请均无效。

*.评审办法

本次比选采用综合评估法。

*.比选文件获取的方式

*.*获取方式为：自****年*月**日** 时** 分至****年*月*日**时**分通过蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台（以下简称“ 蜀道集采平台”）（*****://**.********.***）进行注册并使用**数字证书登录后参与投标并下载招标文件。投标人注册详见首页《投标人入驻手册》。

*.*比选文件费用应以单位名义从对公账户转账至以下账户：

单位名称：蜀道投资集团有限责任公司材料集采分公司

开户银行：中国民生银行股份有限公司成都分行营业部

账号：标书费子账号

比选申请人需备注：蜀道投资集团有限责任公司合规内控常年咨询服务项目中介机构选聘比选文件费（可简写）。

比选文件售价为***元/份，逾期不售，售后不退。

温馨提示：请仔细核对系统中的比选文件费子账号，若因比选申请人自身原因导致转账错误，费用概不退还。

*.*比选文件缴费与查询：使用**数字证书登录“ 蜀道集采平台”，进入“我的项目”菜单，点击报名项目的“招标文件领取”按钮，点击“网上支付”，根据系统中的账户信息进行缴费；在进入的页面点击“到账查询”按钮，进行招标文件费缴纳情况查询。

*.比选申请文件的递交

*.*比选申请文件递交的截止时间为：****年*月*日**时** 分比选申请人应在比选申请截止时间前，通过“蜀道集采平台”注册并使用**数字证书登录，将加密的电子比选申请文件上传。

*.*比选申请（响应）文件的解密

解密方式：比选申请文件递交截止时间后**分钟内完成解密工作，比选申请人持比选申请单位企业**锁登录，进入“开标签到解密”菜单，按照开标系统的指令，选择对应的项目的比选申请文件进行远程解密（开标前及系统公布比选申请人名单前，不要提前进行远程解密）。因比选申请人自身原因未能按时完成解密的，视为逾期未提交比选申请文件，其比选申请无效。

*.*比选人定于比选申请文件递交截止的同一时间于四川省成都市高新区天府一街***号*栋**层蜀道集团招标管理服务中心开标室进行远程在线开标。

*.发布公告的媒介

本次比选公告在蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台（*****://**.********.***）、中国招标投标公共服务平台（****://********.*************.***）、天府阳光采购服务平台（****://***.********.***）上同时发布。

比选申请人在比选申请期间适时关注上述指定网站，并及时下载相关内容，比选人不再另行通知。下载过程中如有问题或疑问请及时与比选人联系。逾期未联系的，比选人视为比选申请人无任何问题，或已收到或默认已收到回复，否则，造成的一切后果由比选申请人负责。

*.比选工作公开接受社会监督

*.* 公示制度

评审结果公示：比选人在收到评审报告之日起*日内，将评审结果在“蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台”（*****://**.********.***）、“中国招标投标公共服务平台”（*****://********.*************.***/）、“天府阳光采购服务平台”（****://***.********.***）网站上公示*个工作日以接受社会公开监督。比选申请人或者其他利害关系人对评审结果有异议的，应当在评审结果公示期间提出。

*.* 异议、投诉处理

*.*.* 异议处理

（*）比选申请人对比选文件的异议以及比选人的答复，均应通过“蜀道集采平台”在“异议”菜单中完成。超出异议期间没有提出异议的，则不予受理。

（*）比选申请人对唱标如有异议，应在点击唱标按钮后**分钟内提出。比选人应在“异议回复”栏当场作出答复。超出异议期间没有提出异议的，则不予受理。

（*）比选申请人对评审结果如有异议，应在中选候选人公示期间提出。比选申请人提出异议以及比选人的答复均应通过“蜀道集采平台”在“异议”菜单中进行。超出异议期间没有提出异议的，则不予受理。超出投诉时效的，则不予受理。

*.*.* 投诉处理

比选申请人投诉的渠道：进入“蜀道集采平台”（*****://**.********.***）比选申请人登录对应项目后，点击“投诉”菜单提出。在有异议程序的事项中，超出异议期间没有提出异议的，不得进行投诉。超出投诉时效的，则不予受理。

*.其他

本次比选采用电子投标，数字认证、比选申请人注册和比选申请流程通过蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台（*****://**.********.***）下载专区操作手册进行下载。

如遇系统技术问题请联系：

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**.联系方式

比选人：蜀道投资集团有限责任公司

地 址：四川省成都市高新区交子大道***号中海国际中心*座

联系人：颜先生、陈女士

电话：************、************

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