中共宁波市审计局党组关于十四届市委第七轮巡察整改情况的通报

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根据市委统一部署，****年*月中旬至*月中旬，市委第八巡察组对市审计局党组进行了巡察。****年*月**日，市委巡察组向市审计局党组反馈了巡察意见。根据巡察工作要求，现将巡察整改情况予以通报：

局党组坚持把巡察整改作为重大政治任务来抓，深入传达学习习近平总书记关于巡察工作的重要讲话精神和上级有关要求，成立整改工作领导小组，坚持全市“一盘棋”，建立问题清单、任务清单、责任清单、时间清单，建立跟踪督查机制，统筹调配资源，稳妥推进整改工作。

巡察反馈问题**个，目前已经全部整改完成，建立健全有关制度**项。

一、关于“学习贯彻习近平总书记对审计工作的指示批示精神不够深入”问题的整改情况

（一）聚焦习近平总书记重要指示批示精神和重大政策要求开展审计项目立项工作。将推动重大经济政策和决策部署的贯彻执行作为审计关注的重点，****年安排高质量发展建设共同富裕示范区重大政策措施落实情况等专项审计调查项目，****年将重点围绕国民经济和社会发展“十五五”规划建议和我市党委政府中心工作谋划审计项目，现已基本形成年度审计项目计划初稿。

（二）认真落实习近平总书记对审计工作的重要指示批示精神，做实做优研究型审计。一是将研究贯穿审计工作始终，加大业务实践与研究的全流程融通，建立政策库、法规库和业务数据库，做实研究基础工作。二是从立项源头进行布局强化，科学谋划年度审计计划和研究方向。三是从审计专业着手强化能力提升，组织全体审计干部参加应知应会知识测试；评选优秀审计信息专报；结合“科学规范提升年”活动，组织专业技能培训。四是强化研究成果运用。****年度市县两级审计机关共立项课题***个，其中*个入选审计署揭榜挂帅课题并获评省厅优秀调研文章， **个获省审计厅课题立项，*个获****年度第一批宁波市哲学社会科学规划课题立项并结项，*篇调研成果获评****年度全市党政系统精品调研成果一等奖。

二、关于“监督护航经济社会高质量发展还不够有力”问题的整改情况

（一）科学总结“十四五”，深入谋划“十五五”。对“十四五”规划执行情况进行总结和专题评估，组建《宁波市“十五五”审计事业发展规划》编制工作领导小组，启动推进全市“十五五”审计事业发展规划调研及编写工作，现已完成初步意见征集工作。

（二）强化审计项目进度管理。实行项目进度月度反馈机制，及时下发项目进度提醒单；跟踪审计项目实施进度，结合局务会议进行汇总分析并通报，巡察整改期内未出现滞后项目。

（三）强化穿透式审计作用发挥。梳理形成《重点项目审计成果完成情况表》，定期分析指导，并在局务会议上进行通报；建立信息员网格队伍优秀审计信息案例分享常态机制，组织开展审计专报撰写技能比拼并进行结果亮晒；在全市重大工程项目招投标专项审计调查项目中，与市公安局建立“分头核查、共同研判、精准打击”工作协同机制。

（四）构建优化审计整改闭环机制。持续夯实涵盖面广、责任明确、协同配合的审计整改责任体系，依托线上线下、整改督查“回头看”相结合的方式，形成全流程整改闭环。巡察整改期内，未新增审计整改滞后问题。

（五）督促提升审计整改质效。首次开展审计整改情况专项审计调查，报告获市政府主要领导肯定性批示；对上级审计发现涉及宁波问题的整改进行重点督办；严格按照《浙江省审计整改责任追究办法》规定，开展追责问责。

三、关于“构建全面高效的审计监督体系还存在不足”问题的整改情况

（一）进一步落实审计机关双重管理制度。加强对市县审计机关和干部队伍建设的整体思考和全局谋划，与组织部门保持常态化沟通，认真研判组织部门提出的区（县、市）局班子选任人选，就梯队培养积极提供意见建议。

（二）进一步推进审计质量管理上下贯通。对区（县、市）局提交的审计报告进行线上常态化检查并点对点反馈，指导督促优化提升，总体质量和规范化程度较往年有显著提升。

（三）进一步优化审计质量控制标准。按照审计署和省审计厅全流程质量控制的总体部署，严格执行《重点项目审计现场管理办法》《深入开展“科学规范提升年”行动实施方案》等最新全流程管控相关制度，落实审计报告征求意见稿和代拟稿审理全覆盖和“一张清单管现场”机制。

（四）积极助推提升全市内审工作。研究出具内审工作分析报告；对重点单位开展内审工作调研指导或监督，针对性出具建议函，就相关做法受邀在审计署工作研讨班上作交流发言并被点名表扬；协助国资部门推进内审集中管理改革，参与市国资委牵头建设的国资国企内审一体化信息平台建设，并提供有效参谋建议。

（五）积极推进纪审联动和巡审联动。积极配合十四届市委第七、第八轮巡察工作，按期完成**个巡审联动项目，截至巡察整改期结束，年内共向市纪委移送案件线索*件，且移送对象精准性、移送成案率均有所提高。

（六）优化落实审计监督与干部监督融合举措。出台《****年度市管领导干部经济责任审计工作方案》，明确工作目标和具体要求，严格经济责任界定，年度经济责任审计发现问题的定责比例较往年有较大提升。有效运用宁波市干部大监督信息系统推进信息互通，加强审计监督与干部监督融合，强化审计结果会商研判和成果运用。

四、关于“推进大数据审计建设还存在较大差距”问题的整改情况

（一）统筹推进全市审计数字化转型。印发《****年大数据审计工作总体方案》，落实“双主审”工作模式，独立编制专项大数据审计实施方案或在项目方案中明确大数据审计具体举措。开发上线财务治理平台二期项目，优化协同交互流程，强化现场分析能力，完成财政、招投标、社保*个领域的方法体系归集整理。

（二）整体提升大数据审计分析能力。分阶段开展大数据审计应用专项培训；组织参评大数据审计案例和大数据审计方法征集；在“同级审”项目中组建专项数据分析小组，有效缩短现场核查时间；与*个区县审计局建立帮扶结对关系，破解薄弱区县大数据审计能力提升难题。

（三）高效推进审计数据采集。拟定《电子数据集中采集工作方案》，统筹安排并完成本级年度采集任务，积极拓展行业批量数据采集，实现“应采尽采”，并对区县数据采集工作加强指导督促。

（四）强化大数据审计应用质效。一是建立年度重点大数据审计项目定期会商制度，全年召开*次专题会议。二是组建大数据审计案例攻坚专班，编制完成《大数据案例培育手册》，结合优秀案例评选逐一分析短板与优化方向，并进行指导提升。

五、关于“意识形态领域建设还存在弱项”问题的整改情况

（一）加强网络安全防范意识和应对能力。向关键岗位开展网络数据安全培训，组织应急演练，修订网络安全事件应急预案、审计电子数据管理办法，建立数据使用抽查制度。

（二）优化信息对外发布管控机制。出台优化信息发布“三审三校”制度，进一步明确各方责任。

（三）进一步加强保密管理。出台保密工作规定，重新梳理规范涉密人员名单及涉密登记，系统开展线上工作群统计清理工作，及时清理非常用工作群**个。

六、关于“落实全面从严治党‘两个责任’还不够到位”问题的整改情况

（一）纵深推进全面从严治党主体责任落实。年初印发党组理论学习中心组学习计划、机关党建工作要点、党风廉政建设和反腐败工作组织领导与责任分工。局党组一年*次专题研究落实全面从严治党主体责任工作情况，听取领导班子成员“一岗双责”履行情况，落实签订党风廉政建设责任书。

（二）有效提升廉政风险防控水平。组织开展****年度廉政风险点排查，落实“部门领导*分管领导*机关党委”三级审核机制，共查找部门风险点**个，个人风险点***个，建立廉政风险点台账清单。

（三）持续加强局机关党风廉政建设。出台关于加强局机关干部“八小时以外”行为监督管理制度，全面建强“机关纪委—党支部”两级纪检监督网格队伍，参与完成对重点项目审计组、局机关服务采购以及大数据审计案例评选的现场监督。

（四）加强干部轮岗交流。对各部门人员配备情况和干部任职年限进行排摸分析，完成*名一级调研员晋升或任免，*批次中层领导干部选拔任用。

（五）持续发挥派驻纪检组监督作用。组织开展对审计现场的专项监督并提出针对性意见建议；参与局机关重大工程招投标审计征求意见稿集体会商并进行嵌入式监督；联动主管部门对下属社团进行监督检查“回头看”。

七、关于“协审领域还存在廉政风险”问题的整改情况

（一）加强协审中介机构服务采购管理。层层落实政策传达宣贯工作，稳妥实施****年度政府投资项目协助审计服务采购，严格落实“最少投标人限定”原则和回避条款。

（二）提高协审人员短聘采购和管理规范化水平。修订聘请外部专业人员参与审计工作管理办法，实现制度管人。启动新一轮协审单位的协议续签工作，及时完善中标协审人员库。出台局本级审计项目现场实施工作量控制基本标准并严格落实。对中标联合体协审单位进行履约评价和考核，为下年度续签合同提供依据。

八、关于“财务内控制度执行不够严格”问题的整改情况

（一）加强经费支出规范管理。组织近五年财务支出情况内部审计，全面应用“浙里报账”平台。

（二）明确外出讲课（评审）规定。研究制定工作人员外出讲课（评审）管理暂行规定，对讲课（评审）对象、审批责任、程序、课酬等内容作出详细规定。

九、关于“党组核心作用发挥还不够明显”问题的整改情况

（一）高质量开展“科学规范提升年”行动。压实审计现场分层分级责任管控机制，优化运用“一张清单管现场”机制，针对共性问题及时制发工作提示单，达到举一反三的目的。

（二）统筹谋划优秀项目。扩大审理范围，从源头做好抓牢审计质量。实行实施环节会商制度，通过审理提前介入进行前置把关。局本级实施的*个项目分别获评审计署优秀项目二等奖、三等奖。

（三）大力营造创优氛围。修订《关于在年轻干部中进一步优化实施赛马机制的实施方案》，强化结果运用，营造争先氛围。

（四）创新开展党建品牌建设。培育打造的“甬立先锋”党建品牌，被评定为宁波市第三届“滨海红帆”优秀机关党建品牌，同时联同*个党支部打造组建“一支部一特色”品牌矩阵建设，有效发挥党建引领示范作用。

（五）巩固推进党业融合。不断提炼“支部建在项目上”有关做法，年内批复建立审计项目组临时党支部*个。

（六）全面加强机关党建工作。全面推进深入贯彻落实中央八项规定精神学习教育，高质量组织召开巡察整改专题民主生活会，出台《党内组织生活记录指南》，帮助提升基层党组织建设标准化水平。

（七）加强干部队伍建设。选拔任用*名**周岁以下优秀年轻干部进入中层正职队伍，顺利举办全市审计系统领导干部综合素质提升培训班，基于年轻干部“赛马”机制三年实践撰写研究课题并获评省厅优秀论文。

（八）强化大数据人才培养。面向全市遴选审计数据人才，组建全市“大数据骨干人才培养库”。选配**名全市大数据潜力人才进行“实战练兵”。为部分区县数据人才匹配市局领军人才进行结对指导。

（九）加强对下属社团的监督管理。指导出台《宁波市内部审计协会重大事项报告制度》并建立重大事项报告台账。指导加强公车管理，督促执行《宁波市内部审计协会车辆管理规定》，规范化程度明显提高。