广州市工业和信息化局关于遴选第三方机构协助开展****年度内部控制评价和风险评估工作的公告

　　为进一步规范我局内部控制评价工作，促进内部控制持续改进，不断提升内部控制有效性，按照《行政事业单位内部控制评价办法》（财会〔****〕**号）相关的规定，结合我局内部控制管理工作实际，现针对局本级、下属*个事业单位邀请第三方机构协助开展****年内控评价和风险评估工作。现将有关事宜公告如下：

　　一、项目名称

　　协助开展****年度内部控制评价和风险评估工作

　　二、项目征集的起始日期

　　****年*月**日至****年*月**日（*个工作日）。

　　三、响应单位的资质和业务要求

　　（一）项目承担单位为在中华人民共和国境内依法设立的事业单位法人或独立企业法人或其他组织。

　　（二）符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定。

　　（三）经营信誉良好，在“信用中国”网站未被列为失信被执行人。

　　（四）项目组成员应包含注册会计师至少*名、中级会计师至少*名。

　　四、委托内容及要求

　　本次协助开展内部控制评价范围为局本级及下属*个事业单位，综合运用询问访谈、调查问卷、专题讨论、穿行测试、重新执行、实地查验、抽样和比较分析等方法，充分收集有效证据，对单位内部控制进行全面客观评价。

　　（一）评价内容：覆盖****年主要经济活动和关键业务领域，其中，采购评价延伸至****年度，资产管理评价重点核查资产移交情况。

　　*.组织层面内部控制情况。包括议事决策机制、规范权力运行情况、内部控制组织架构设置及运行情况、财务报告情况、内部控制信息系统建立与实施等情况；

　　*.业务层面内部控制情况。包括预算、政府采购、资产、合同等各类经济活动，以及专项资金管理等业务活动内部控制制度、流程的建立与实施情况；

　　*.内部监督情况。包括内部监督制度建立和实施情况。

　　（二）交付成果及时限：

　　分别出具局本级、市工业和信息化产业发展中心、市无线电监测站等*个单位内部控制评价报告，报告内容包括但不限于：评价工作组织实施情况、评价程序和方法、评价依据、评价得分情况、评价结果、发现的问题及整改情况等内容。

　　交付时间为签订合同之日起*个月之内。

　　（三）验收方式：受托方按要求完成工作，分单位提交《内部控制和风险评估报告》，经我局主要领导审定同意后，即视为成果验收通过。

　　（四）有意参与项目的单位需提交以下材料：

　　*.单位情况简介（含人员队伍、相关工作情况等单位实力相关情况及联系方式）；

　　*.营业执照副本或登记证书（复印件）；

　　*.组织机构代码证（复印件）；

　　*.单位相关资质证明（复印件）；

　　*.单位开展内部控制评价情况介绍及佐证材料；

　　*.工作方案，包括计划、人力投入、提交成果时间、服务质量承诺等；

　　*.项目经理简介、学历证书、职称证书等（复印件）；

　　*.总报价及其报价明细；

　　五、工作经费

　　采购金额不超过**万元人民币，合同签署后支付**%的费用，项目验收后支付尾款。

　　六、材料提交

　　请将以上材料（纸质一式五份，电子版一份）密封后，封面注明：“****年度内部控制评价和风险评估工作”于****年*月**日**:**前交至广州市工业和信息化产业发展中心资金与项目管理部（广州市越秀区府前路府前大厦***室，邮政编码：******），联系人：宋君君，联系电话：********，工作日*:**－**:**、**:**－**:**。

　　七、其他

　　我局将组成内部评标小组择优遴选本项目最终承担单位，与其协商签订委托合同。

　　广州市工业和信息化局

　　****年*月**日