关于开展****年内部控制风险评估和内部控制评价工作项目公开比选公告

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根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔****〕**号）、《公立医院内部控制管理办法》（国卫财务发〔****〕**号）、《关于进一步加强公立医院内部控制建设的指导意见》（财会〔****〕**号）的相关规定，拟开展我院****年内部控制风险评估和内部控制评价工作。

一、项目概况

*.项目名称：开展****年内部控制风险评估和内部控制评价

*.服务地点：首都医科大学附属北京口腔医院

*.服务期限：自合同签订之日起一年。

*.预算控制价（最高限价）：人民币**,***元（总价包干）。参选人报价超过最高限价的，其参选文件将被视为无效。

*.工作目的：通过检查并评价医院内部控制的设计和运行状况，提高医院经济活动风险防范能力，促进医院内部控制体系持续有效运行并不断完善。

二、参选人资格要求

参选人必须同时满足以下全部条件，并提供真实、有效的证明材料复印件（均需加盖公章）：

*.基本资格：在中华人民共和国境内注册，具有独立承担民事责任能力的法人或其他组织，持有合法有效的营业执照。

*.法定资质：独立法人单位资质

*.业绩要求：须提供近三年内（****年*月*日至今）至少独立完成*个及以上与本项目相同或相似的审计服务业绩经验服务项目。须提供合同关键页（至少包含合同封面、服务内容页、合同金额页、双方签字盖章页）及对应的服务验收证明或结算凭证复印件。

*.人员要求：项目负责人有效注册会计师证书，*年及以上审计管理经验；组织协调能力强，责任心强，熟悉绩效管理制度，可统筹把控项目进度。团队成员（不含项目负责人）：具备本行业*年及以上相关经验者不少于*人。

*.信誉要求：

*）参加本次比选活动前三年内，在经营活动中无重大违法记录（须提供加盖公章的书面声明）。

*）在“信用中国”网站（***.***********.***.**）未被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单及政府采购严重违法失信行为记录名单（须提供公告发布日后查询结果的网页截图并加盖公章）。

*）在“中国政府采购网”（***.****.***.**）未被列入政府采购严重违法失信行为记录名单（处罚期限尚未届满的）（须提供公告发布日后查询结果的网页截图并加盖公章）。

*.其他要求：本项目不接受联合体参选。

三、参选文件的编制与递交

*.递交截止时间：****年*月**日**时**分（北京时间）。逾期递交的参选文件不予受理。

*.递交形式：仅接受电子邮件递交。参选文件须制作成一个完整的***格式文档（扫描件）。

*.邮件要求：

*）收件邮箱：**************@***.***。

*）邮件主题及***文件均命名为：“开展****年内部控制风险评估和内部控制评价项目参选文件*（供应商全称）”。

*.文件要求：参选文件内容应清晰可辨，关键文件及每页正文均需加盖单位公章（骑缝章有效）。文件应包含资格证明、报价、服务方案、业绩证明、项目团队资料等。

四、评审办法与标准

*.评审程序：采用资格性审查、符合性审查与综合评分法相结合的方式。

*.资格性与符合性审查：评审委员会依据本公告第二、四条规定进行审查，未通过者不得进入详细评审。

*.综合评审：对通过符合性审查的参选文件，评审委员会将按照附件《综合评分表》进行独立评审并打分。

*.成交候选人确定：按总得分由高到低顺序排序，总得分最高的参选人被推荐为第一成交候选人。

五、服务内容及要求概要

（一）服务内容

*.内部控制评价：覆盖医院****年度单位层面及业务层面的全部内部控制活动，明确区分单位层面与业务层面评价范围。其中，单位层面包括但不限于治理结构、组织架构、关键岗位等领域；业务层面包含预算管理、收支管理、采购管理、资产管理、合同管理、基本建设管理、医疗服务管理、信息系统管理、科研管理、教学管理、互联网诊疗、医联体业务等领域。需完成医院内部控制自我评价工作方案及相关支撑性文件的制定，全面检查和评价内部控制设计与运行的有效性。实行边评价边整改机制，对评价过程中发现的问题，指导相关归口科室开展整改工作，并结合实际情况针对性提出各归口科室内部控制完善建议。

*.内部控制风险评估：全面排查并评估医院内外部各类潜在风险，制定医院经济活动风险评估工作方案及相关支撑性工作；结合医院内部控制建设单位层面和业务层面工作，通过实施工作访谈、穿行测试、问卷调查、现场查验等方式，协助开展内部控制风险信息收集、风险识别和评估。

*.采购业务内部控制评价：内容主要包括采购管理制度及业务流程的建立健全情况、采购工作机制的建立情况、关键岗位设置及人员配备情况、采购预算及计划管理情况、采购活动组织情况、履约验收情况、采购档案管理情况、信息公开情况、供应商评价情况、耗材采购管理情况等。重点审核****年*月*日至**月**日期间开展的所有采购项目，覆盖采购计划制定、采购方式选择、招标流程、供应商管理、评审过程、合同签订及履约等全流程关键环节。资料梳理包括采购项目基础信息（项目名称、预算金额、采购需求提出部门、立项审批文件等）、采购全流程资料（采购计划审批表、招标文件、投标文件、评审报告、中标通知书、合同文本、履约验收资料、付款凭证等）及供应商相关信息（资质证明、准入审核资料、合作履约评价记录等）。通过梳理确保项目信息及资料完整无缺失、流程符合相关法规及医院制度要求、信息数据准确无偏差、文件编制与归档规范。

（二）服务要求

*.成交供应商负责本次内部控制评价、经济活动风险评估工作及采购项目全面梳理的全部工作。

*.成交供应商需根据实际情况配置组建不少于*人的项目工作团队，保障人力投入充足；必须指定*名项目总负责人统筹协调现场工作，具备至少*年工作经历，具备与本项目服务需求类似的经验和业绩，熟悉行政事业单位、公立医院内部控制管理的政策法规及工作流程，同时具备组织和管理能力，统筹安排项目的各项工作；保证工作人员具备与本项目服务需求类似的经验和业绩，按照时间进度完成各项工作。

*.项目执行期间，成交供应商需定期向医院审计处汇报工作进展情况、阶段性成果及存在的问题。

*.项目执行过程中形成的各类工作档案、相关数据及资料，经整理归档后，均需完整提交至采购人指定部门。成交供应商需严格遵守保密规定，对工作中接触到的医院内部信息承担保密责任。

*.为方便项目沟通及跟进，成交供应商按照采购方要求提供驻场性服务，严格遵守以下要求：驻场人员保持稳定，未经采购方书面同意，不得擅自更换；所有项目纸质资料均须留存于采购方指定场所，未经允许严禁以拍照、复印、扫描等任何形式携带出院外。

*.项目整体执行符合北京口腔医院工作要求，满足《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《公立医院内部控制管理办法》的管理要求。

（三）服务成果

《北京口腔医院****年内部控制评价报告》

《北京口腔医院****年内部控制风险评估报告》

《北京口腔医院采购业务内部控制评价报告》

（四）完成时限

****年*月**日前出具上述三份成果正式报告。

六、发布公告的媒介

本次比选公告仅在首都医科大学附属北京口腔医院官网（网址：*****://***.*******.***.**/****/*****.****）的“信息公开/招标采购”栏目发布。