*.招标条件

“广发证券****年度合规管理有效性评估服务”项目已由广发证券股份有限公司批准采购，出资比例为***%，招标人为广发证券股份有限公司。现广邀符合条件的单位报名。本公告同步发布在广发证券官网（*****://***.**.***.**/）、广发证券采购管理平台（*****://****.**.***.**/）、金采网（****://***.*****.***/），所有信息免费发布，请各报名单位参考以上三个网站公告信息为准。

*.项目概况

*.*服务地点：广东省广州市天河区马场路**号广发证券大厦。

*.*服务期限：**个日历天（最终以招标文件约定为准）。

*.*项目预算：**万元（含税），最终以招标文件发出为准。

*.*招标范围：广发证券股份有限公司****年度合规管理有效性评估服务、广发证券资产管理（广东）有限公司****年度合规管理有效性评估服务。

*.*工作内容：

（*）依据相关法规及招标人内部制度，以现场评估的方式，对广发证券股份有限公司及纳入评估范围内的下属各单位的合规管理环境、合规管理职责履行情况、合规管理保障、经营管理制度与机制建设及运行状况进行评估，完成后出具经招标人认可的合规管理有效性评估报告。

（*）依据相关法规及招标人内部制度，以现场评估的方式，对广发证券资产管理（广东）有限公司的合规管理环境、合规管理职责履行情况、合规管理保障、经营管理制度与机制建设及运行状况进行评估，完成后出具经招标人认可的合规管理有效性评估报告。

（*）根据招标人要求，提供前述评估工作底稿。

*.*管理要求：项目依据中国大陆证券业相关法律法规以及公司内部制度开展。交付物中报告质量须符合监管要求、审计主体所在行业的执业规范及其内部工作标准。

*.*招标方式：邀请招标。

*.*标段情况：不分标段。

*.投标人资格要求

*.*中华人民共和国境内合法注册的企业/合伙企业法人或其分公司，且投标人应为会计师事务所或相关咨询公司；

*.*熟悉中国大陆证券业法规、规范、标准和指引，有为证券基金金融机构提供过合规管理有效性评估/内部控制评价/年报审计的经验；

*.*本次审计工作不存在任何可能引起利益冲突的情形；

*.*成立以来或近三年未因重大违法违规行为被中国证监会或业务主管部门采取监管措施、受到行政处罚或者刑事处罚，投标人应对此出具书面承诺；

*.*不接受联合体投标及未经招标人同意的任何形式的转包、分包；法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人，母公司与全资子公司/由其控股的子公司，不得同时参与本项目投标。

*.报名提交资料

*.*营业执照复印件加盖公章；

*.*法定代表人身份证复印件加盖公章；

*.*有效的资质证明、业绩证明文件，上述文件的复印件加盖公章；

*.*公司联系方式（需注明联系人、联系电话、邮箱等信息）。

*.报名文件的递交

以上报名文件以电子扫描件的形式，于****年**月**日**:**前发送至****@**.***.**邮箱。并尽快在广发证券采购管理系统（*****://****.**.***.**）完成企业注册。

*.联系方式

地址：广州市天河区马场路**号**楼

联 系 人：官先生

电话：************

电子邮件：****@**.***.**

*.声明

以上公告要求的信息供各拟参与投标单位参考，最终以项目发出的招标文件及图纸等资料为准。本次供应商征集公告并不等于招标公告及资格预审公告，按时提交合格报名资料后，并不必然获得正式采购邀请，后续招标工作启动后，经我司初步考察核实符合要求的单位，我司将向其发出正式投标邀请。

征集人：广发证券股份有限公司

****年**月**日