本融资方拟实施企业增资，并委托交易机构公开披露增资信息和公开征集投资方，择优选定投资人。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：

*.本次增资是我方的真实意愿表示，涉及产权权属清晰；我方已履行了有效的内部决策等相应程序，并获得相应批准；

*.增资信息披露申请书及附件材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

*.我方在增资过程中，自愿遵守法律法规规定，恪守增资公告约定，按照有关程序及要求等履行我方义务。我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有其他违法、违规行为，给增资活动相关方造成损失的，我方愿意承担相应的法律责任及经济赔偿责任。

增资资金用于林州抽水蓄能电站项目工程建设，补充项目资本金，增强项目资本实力，提升抗风险能力。

 *.意向投资方应是中国境内（不包含香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）依法成立、合法存续、具备独立民事能力的法人；
*.意向投资方应具有良好的商业信用，通过信用中国网站查询的《信用报告》，未被公司登记机关列入经营异常名录（意向投资方应提交通过国家企业信用信息公示系统查询的书面报告）的证明文件；
*.意向投资方应具有良好财务状况和支付能力，需同时满足下列条件：
①意向投资方总资产须不低于人民币*亿元（以意向投资方最近一年审计报告中合并报表财务数据口径为准）。
②在中国境内依法注册并有效存续的县级及以上财政出资的国有全资公司或其控股子公司。
*.本次增资不接受意向投资方以联合体方式参与投资。且资金来源须为自有资金、资产或自筹资金，资金来源合法（须出具承诺）；
*.意向投资方符合国家法律法规及监管机构关于融资方股东资格的规定及其他条件；
*.融资方将对意向投资方是否符合条件进行判断。

详见《增资方案》（详情查看交易所备查文件）

*.本增资方案已经相关审批机关依法批准，投资方应对融资方进行充分的调查了解，完全同意本方案，并接受存在（和潜在）的风险，投资方放弃对融资方和融资方原股东方进行任何形式的追索。
*.投资方逾期付款超过*个工作日且林州抽水蓄能选择继续履行增资协议的，投资方自逾期之日起，根据逾期金额按照每日万分之五承担逾期付款违约金。投资方逾期付款超过*个工作日且林州抽水蓄能选择解除协议的，投资方应按照增资价款的**%承担违约责任。如果该违约金不足以弥补林州抽水蓄能及融资方损失的，还应当赔偿林州抽水蓄能及融资方因此遭受的全部损失与违约金的差额部分。
*.林州抽水蓄能为推进项目进展曾与外部企业签订的相关合作协议，投资方增资进入融资方后需作为股东方支持林州抽水蓄能为履行合同权利和义务所作的各项工作。
*.融资方自评估基准日至成交日期间正常经营产生的债务、财务报表等事宜，投资方有权通过产权交易机构了解，上述事宜视为融资方及原股东已完成如实告知义务，最终投资方需对该事宜在投资范围内承担继承责任。

*.增资达成的条件
（*）寻找到符合条件的意向投资方；
（*）意向投资方与相关方签署《增资协议》，投入承诺的资金或其他合法资产。
*.增资终止的条件
（*）未找到符合条件的意向投资方；
（*）虽然找到符合条件的意向投资方，但未最终达成有关增资的一致协议。

*. 意向投资方须在公告期内交纳保证金到交易机构所指定账户（以到账时间为准），逾期未交纳保证金的，视为其放弃投资资格。意向投资方按照上述约定期限交纳保证金后，即视为经其独立判断决定自愿全部接受公告之内容并以不低于承诺价格进行增资。若受让成功，保证金根据拟出资的货币或资产转为增资价款或全额无息退回；若受让未成功，则全额无息退还。如因意向投资方恶意竞价造成交易失败的，或因意向受让方原因未能签订增资协议，或未能按时支付全部价款的，则其原交纳的保证金转为对融资方的违约金，不予退还。
*.意向投资方须对以下事项进行书面承诺：完全接受林州抽水蓄能提供的《增资协议》，在被确定为最终投资方后*个工作日内与林州抽水蓄能签署《增资协议》，并于《增资协议》生效之日起*个工作日内将增资价款一次性汇入交易机构指定账户或根据《增资协议》约定履行资产过户手续等。
*.本项目公告期即为尽职调查期，意向投资方在本项目公告期间有权利和义务自行对增资交易标的进行全面了解。意向投资方交纳保证金后，即视为已详细阅读并完全认可本项目所涉审计报告所披露内容、已完成对本项目的全部尽职调查，并依据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受公告之内容。
*.本次增资，意向投资方可采用货币或其他非货币财产方式进行出资，经增资企业审议同意以非货币资产出资的，应当满足增资企业实际经营所需且需按照增资企业要求完成过户手续。拟出资非货币财产应委托具有相应资质的评估机构进行评估，确认投资方的出资金额，对经评估的非货币财产价值超出对应注册资本部分，计入增资企业资本公积。
*.意向投资方应书面承诺：
（*）自身在近*年内未因违法违规行为受到重大行政处罚，其法定代表人/负责人、董事、监事和高级管理人员无犯罪记录，且其控股股东或实际控制人在最近**个月内未因违法违规行为受到刑事处罚和重大行政处罚，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被相关部门立案调查；
（*）认同并支持融资方的战略规划和经营理念；
（*）成为投资方后，引入战略和业务资源支持融资方发展。
*.本项目最终交易价格不得低于经融资方在审批机关备案的每股净资产评估值。
*.融资方有权对意向投资方是否符合投资方资格条件进行判断。
*.若在公告期内征集到一家意向投资方，采用协议方式确定投资方；若在公告期内征集到两家及以上符合条件的意向投资方，则采取综合评议方式确定投资方。