关于****年湛江市赤坎区采购人主体责任落实情况重点检查通报

各街道办事处、区属各单位：

为持续优化我市政府采购营商环境，充分发挥政府采购政策功能，扎实做好我区政府采购营商环境领域突出问题常态化监督检查工作，根据《关于开展****年采购人主体责任落实情况重点检查工作的通知》（湛赤财采〔****〕*号），我局开展了对采购人主体责任落实情况暨政府采购营商环境检查。现将检查情况汇总如下：

一、检查内容

本次检查依据包括《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例（下称《实施条例》）、财政部《关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》（财库〔****〕**号，下称财政部**号文）、《关于印发〈政府采购需求管理办法〉的通知》（财库〔****〕**号，下称财政部**号文）、广东省财政厅《关于印发〈广东省预算单位政府采购活动内部控制事项清单〉的通知》（粤财采购〔****〕*号，下称《内控事项清单》）等。

按照“双随机、一公开”原则，抽取**家采购单位****年度**个政府采购项目（含**个电子卖场、*个项目采购），检查内容包括了政府采购活动内控管理、采购需求管理、采购文件编制、意向公开、采购方式、政策执行、优化营商环境、代理机构选择、信息发布、采购结果确认、合同管理、履约验收、绩效评价、档案管理、质疑答复等依法采购、政府采购“四类”违法违规情况和“***”平台农副产品预留采购份额及采购的情况。

二、主要问题

被检查的**家采购单位均建立了政府采购内控管理制度，基本按要求执行政府采购政策。存在的主要问题有：

（一）内控管理制度不健全

部分采购单位内控制度缺少采购需求管理、落实政府采购政策、政府采购意向公开、确定采购方式、委托代理机构、委派采购人代表、评审专家抽取及使用、合同签订等相关制度；未建立网上竞价或定点竞价采购的项目，在审核供应商响应情况阶段内部审核机制；未建立政府采购质疑和投诉快速反应机制和法律顾问会商制度；未建立评审现场组织、单一来源采购项目议价、合同签订、履约验收等原则上应当由*人以上共同办理并明确主要负责人员的相关制度；未建立《采购需求书》编制部门（岗位）与审核部门（岗位）、采购文件编制部门（岗位）与复核部门（岗位）、合同签订（岗位）与验收（岗位）分开设置的相关制度；未建立政府采购在岗监督、离岗审查和项目责任追溯、结果评价机制；未见指定专人负责电子卖场采购工作。

（二）采购需求管理不规范

*.个别采购单位存在未将法律法规中强制适用的资质、认证作为资格条件的问题；

*.个别采购单位存在未按规定确定采购需求的问题；

*.个别采购单位存在政府采购需求和实施计划一般性审查审查工作不规范的情形。

（三）政府采购违法违规行为

*.个别单位的采购文件将资格条件设为评审因素；

*.部分单位的采购文件存在对供应商实行分别待遇或歧视性待遇条款：如将国务院已经明令取消的资质、资格、认证等作为评审因素；将自有平台设为评审因素等。

（四）合同管理不规范

个别单位未按照采购文件及响应文件（投标文件）的约定签订合同；

（五）电子卖场执行不规范

*.个别单位的个别项目存在未经备案政府采购计划就擅自采购的情形；

*.部分采购单位存在逾期签订合同的情形；

*.部分采购单位存在合同约定的履约时间早于合同签订时间；

*.部分采购单位存在逾期未对供应商进行信用评价的情形；

（六）履约验收不规范

部分单位的个别电子卖场项目存在未按合同约定进行验收的情形。

三、意见及建议

（一）进一步加强政府采购制度建设

检查中发现绝大部分采购单位制度简单、针对性不强且未及时更新。建议各采购单位根据最新法律法规和政策，结合自身情况，尽快补充完善本单位政府采购内控管理制度，如采购需求管理制度、政府采购信息公开和政府采购意向公开机制，建立政府采购在岗监督、离岗审查和项目责任追溯、履约验收、结果评价机制，以及政府采购质疑和投诉快速反应机制、法律顾问会商制度、审查工作机制等，以保障采购工作有制度可依，进一步规范采购工作行为，提高风险防范能力。

（二）加强采购需求管理

采购单位应当加强对采购需求的调查和管理，从源头开始对采购活动进行把关，执行政府采购政策，避免出现歧视性、倾向性条款，以确保政府采购合法依规。

（三）加强合同管理工作

采购合同是政府采购工作阶段性的重要文件，依法依规地订立合同，加强履约验收管理，有利于巩固采购成果,有效实现采购目标。因此,在政府采购工作中必须高度重视采购合同的管理，包括从签订到履约的全过程管理，确保采购质量。尤其要注意在规定的期限内完成合同签订工作，尽量缩短合同签订时长。

（四）加强学习培训

采购单位应当加强对从业工作者关于政府采购的政策法规学习培训，不断提升内部管理水平和人员业务能力。

（五）加强贯彻落实维护政府采购公平竞争市场秩序、优化政府采购营商环境等政策

采购单位应加强落实有关政府采购政策，避免在采购文件中出现违反公平竞争的内容，依法保障各类市场主体平等参与政府采购活动的权利；及时发布信息、及时签订合同、及时开展验收，有效减轻企业参与政府采购的负担。

湛江市赤坎区财政局

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