****年度宁波高新区凌智产业园地方政府专项债券项目资金绩效评价报告

一、项目基本情况

（一）项目背景和内容

*.项目背景

宁波市高新区以打造集数字经济、新材料、智能制造的研发、孵化和商务办公为一体的新兴产业科创高地为核心，为承接宁波市高新区产业溢出和卡脖子关键环节功能布局做好战略空间准备，打造无缝链接都市核心区的复合型科技产业空间。

“十四五”时期，宁波市高新区在既有功能平台基础上，重点布局创新载体产业平台，形成产业创新平台体系。创新载体中打造的宁波新材料联合研究院，由宁波市高新区管委会、兵科院宁波分院、中国科学院宁波材料所、宁波激智科技、宁波美诺华药业共同建设。宁波市高新区以新材料研发创新为主要功能，形成全市新材料科创主引擎，全面助力宁波市建设新材料科创高地。到 ****年，宁波市高新区基本形成先进碳材料、柔性显示材料、生物医用材料等新材料细分领域标志性产业链，对产业园区发展需求广阔。

为进一步宁波市高新区打造长三角重要创新策源地、全省新材料产业创新引领极，本项目的实施通过推动产业园区建设，助力产业经济发展，为孵化科技创新企业提供适宜环境，为建设数字经济、新材料、智能制造的研发、孵化和商务办公为一体的新兴产业提供优质平台。

*.主要内容

（*）项目名称：宁波高新区凌智产业园项目

（*）项目选址：本项目位于新材料科技城核心区*****地段，东临双斛河，南至永茂东路，西至耕渔南路，北至规划道路。

（*）项目建设内容及规模：

本项目总用地面积约*****平方米，总建筑面积约******平方米，其中地上建筑面积约******平方米，地下建筑面积约*****平方米。拟建生产、研发、设计等创新型功能用房及相关配套设施。

（*）项目投资估算及资金来源：项目总投资***，***.**万元，其中:建筑工程费用**,***.**万元，占总投资的**.**%;工程建设其他费用及土地费**,***.**万元，占总投资的**.**%;预备费*,***.**万元，占总投资的*.**%;建设期利息*,***.**万元，占总投资的*.**%。项目资金由地方政府专项债券及项目单位自筹解决。

（*）项目建设周期：项目计划建设期为****年**月至****年**月，共**个月。

*.项目组织实施情况

（*）组织机构

立项批复单位：宁波高新区经济发展局；

项目建设单位：宁波凌智产业园开发有限公司；

招标代理单位：宁波正吉工程管理咨询有限公司；

勘察单位：宁波华东核工业工程勘察院；

设计单位：浙江华之建筑设计有限公司；

监理单位：；浙江科信华正工程咨询股份有限公司；

总承包施工单位：九峰海洋生态建设集团有限公司。

（*）组织实施过程

*）项目基建程序

本项目于****年*月**日经宁波高新区经济发展局《关于宁波高新区凌智产业园项目建议书的批复》（甬高新经[****]***号)批复立项。

项目于****年*月**日经宁波高新区经济发展局《关于宁波高新区凌智产业园项目可行性研究报告的批复》（甬高新经[****]***号）批复可行性研究报告。

项目于****年*月**日经宁波高新区经济发展局《关于宁波高新区凌智产业园项目初步设计的批复》（甬高新经[****]***号）批复初步设计。

项目实际于****年**月开工，****年**月底通过竣工验收，质量为合格。

*）项目主要实施情况

项目实施过程中，勘察设计、监理和施工等主要实施情况见下表。

表*项目主要实施情况

*.专项债券资金投入和使用情况

（*）专项债资金投入情况

本项目拟申请专项债券总额**，***.**万元。截至****年**月底，项目专项债资金已到位**,***.**万元，其中****年*月到位**,***万元,****年*月到位*,***万元，****年*月到位**,***.**万元，****年*月到位**,***.**万元，****年*月到位*,***.**万元。

（*）专项债券资金使用情况

截至****年**月底，项目总支出**,***.**万元，其中：支出专项债资金**,***.**万元、支出自有资金及市场化融资资金**,***.**万元。支出款项包括：建筑安装工程费用及设备费用**,***.**万元，勘察设计费、监理费、全过程咨询费等待摊费用*,***.**万元、土地款**,***.**万元、贷款资本化利息***.**万、专项债利息等相关费用*,***.**万元。

（二）项目绩效目标

*.总体目标

通过本项目建设，助力高新区产业经济转型发展，为孵化科技创新企业提供适宜环境，为数字经济、新材料、智能制造研发，孵化和商务办公为一体的新兴产业提供优质平台。进一步将高新区打造为长三角重要创新策源地、全省新材料产业创新引领极。

*.阶段性目标

（*）建设阶段目标。截至****年底，本项目进度包括：①主体结构验收完成；②室内外粉刷及幕墙完成；③水、电等安装工程完成；④室内精装修完成；⑤室外市政附属及绿化完成；⑥项目完工,各分项工程验收; ⑦项目竣工验收。本项目竣工时间比计划略有提前。

（*）运营阶段目标。本项目于****年**月底通过竣工验收，截止****年**月底尚未进入正式运营阶段。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围

*.绩效评价目的

本次专项债绩效自评工作，旨在客观公平公正评价宁波高新区凌智产业园项目专项债资金绩效目标的实现程度、资金使用效率和社会经济效益，深入了解和掌握专项债券项目资金使用和管理的具体情况，分析资金绩效及问题，为进一步提升专项债券资金使用效益提供决策依据。

*.绩效评价对象

****年宁波高新区凌智产业园项目新增地方政府专项债券资金**,***.**万元。

*.绩效评价范围

（*）本次绩效评价的被评价单位包括本项目所有实施单位。

（*）本次绩效评价的评价周期为****年*月*日至****年**月**日。

（二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法、评价标准

*.绩效评价原则

（*）科学规范。绩效评估注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。

（*）公正公开。绩效评估客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开并接受监督。

（*）绩效相关。绩效评估针对具体支出及其产出绩效进行，评估结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

*.绩效评价指标体系

根据《宁波市财政局关于开展****年度地方政府专项债券项目资金绩效评价工作的通知》要求，本次评价工作中共设置三个一级指标，分别为决策、管理、产出，并细化为**个二级指标和**个三级指标，各指标说明及权重详见下表*：

表* 专项债项目资金绩效评价指标框架

*.绩效评价方法

本次评价遵循“客观、公正、科学、规范”的原则，通过对项目的经济性、效率性、有效性、公平性的比较和分析，评价财政支出效率、效益、效果。为使评价结论科学合理、客观公正，评价方法主要采用比较法、穿行测试法、因素分析法、公众评判法和其他多种方法，评价指标分析主要采用定量指标分析，并辅以部分定性分析。

*.绩效评价标准

根据《宁波市财政局关于开展****年度地方政府专项债券项目资金绩效评价工作的通知》，本次绩效评价指标权重由我司根据项目实际情况自行设置，其中建设期指标权重原则上侧重项目决策、管理和产出等。评分标准具体情况如表*。

表*评价结果等级划分标准

（三）绩效评价工作过程

*.组建评价工作小组。为扎实推进预算绩效管理工作，切实提高专项债项目资金使用效益，根据《宁波市财政局关于开展****年度地方政府专项债券项目资金绩效评价工作的通知》，研究决定成立绩效评价工作小组。

*.开展自评工作。绩效评价围绕专项债资金管理开展，遵循“统一组织、分工协作、相互配合”的原则，合理划分各科室工作职责，组织指导协调公司绩效自评工作，相关科室根据工作总体安排和要求，负责落实工作。绩效评价小组严格按照评分要求和评分标准，实事求是，深入分析专项债项目资金和绩效情况，撰写自评报告。

*.自评材料报送时间及质量。我公司对所报送自评材料真实性、完整性、一致性、规范性负责。

三、综合评价情况及评价结论

（一）综合评价及绩效目标完成情况

根据三级指标分析得分情况，经汇总计算，本次政策评价一级指标得分汇总情况如表*：

表* 一级评价指标得分表

根据评价基础信息统计，通过数据采集，按照评价指标体系评分标准，宁波高新区凌智产业园专项债项目资金绩效评价综合得分**分，绩效评级为“优”。评价主要在专项债券产出指标方面进行了扣分（综合得分情况详见附件*）。

四、绩效评价指标分析

（一）项目决策情况

决策类指标满分**分，得分**分，得分率***%。主要得分项：立项依据充分性得*分、立项程序合规性得*分、前期工作准备充分性得*分、前期工作开展规范性得*分、项目与专项债券支持领域和方向匹配性得*分、项目申请专项债券额度与实际需要匹配性得*分、目标设立合理性得*分、目标设立明确性得*分。

（二）项目管理情况

管理类指标满分**分，得分**分，得分率***%。

（三）项目产出情况

产出类指标满分**分，得分**分，得分率**.**%。主要得分项：数量完成率得*分、质量达标率得*分、完成及时性得*分、成本节约率得*分、专项债券资金实际成本得*分、提供的公共产品和服务实际完成率得*分、提供的公共产品和服务质量达标率得*分、提供的公共产品和服务及时性得*分（扣*分）、运营成本节约率得*分（扣*分）。提供的公共产品和服务及时性扣*分，原因系项目尚未正式运营，无法判定运营情况；运营成本节约率扣*分，原因系项目尚未正式运营，无法判定运营情况。

（四）项目效益情况

产出类指标满分**分，得分**分，得分率**%。主要得分项：项目综合效益得*分（扣*分）、社会有效投资带动度得*分（扣*分）、国家及本地区重大区域发展战略支持度得*分、服务对象或项目受益人等相关群体满意度得*分。项目综合效益扣*分，原因系项目尚未正式运营，无法判断综合效益目标效益完成情况，以及经济效益、社会效益、生态效益和可持续性影响等情况；社会有效投资带动度扣*分，原因系项目尚未正式运营，带动社会有效投资情况不明显。具体得分情况详见附件*。

五、主要经验、做法

（一）建立健全内控管理制度，保障项目平稳推进

通过建立健全基本建设管理办法、财务管理办法、工程项目决(结)算送审管理制度、合同管理办法、重要施工项目管理约谈制度、基本建设廉政实施细则、工程项目安全及文明施工管理办法等内控管理制度，在项目推进过程中，相关内控管理制度通过有效控制成本，防止资源浪费和超支，提高项目的经济效益，防范及避免合同纠纷、安全事故等问题的发生，从而满足法律法规的要求，降低项目风险，为项目平稳推进提供保障。

（二）规范专项债券资金管理，确保资金的安全、合规、高效使用

根据《地方政府专项债券项目资金绩效管理办法》（财预〔****〕**号）、《浙江省地方政府专项债券项目资金绩效管理办法》（浙财债〔****〕**号）等政策文件精神和要求，在项目专项债券资金使用过程中，设立了专项资金账户，将专项债券资金与其他资金分开管理，明确资金的申请、审批、使用、监督等各个环节的责任人和流程，确保资金的每一笔使用都经过严格的审查和审批，防止资金的滥用和浪费，确保资金的专项性和安全性。其次，定期对资金的使用情况进行检查，通过对专项债券资金预算执行进度和绩效目标实现情况进行“双监控”，查找资金使用和项目实施中的薄弱环节，及时纠正偏差，确保资金的合规使用和高效使用。

（三）通过引进工程全过程咨询，确保项目实施保质保速

通过委托案例经验丰富、品牌知名响亮、团队素质过硬、专业配置齐全的第三方咨询单位，为项目推进实施提供全过程咨询服务。在全过程咨询单位的的密切配合下，通过定期组织监理例会、跟踪审计、不定期检查等措施，更好地控制项目成本、质量和进度，提高工程建设项目的决策科学性，增强项目管理水平和风险防控能力，减少项目实施过程中的风险和不确定性，保障项目的顺利实施。

六、存在的问题及原因分析

（一）项目尚在建设期，无法判断运营及投资效益情况

项目于****年**月底通过竣工验收，目前尚未进入正式运营阶段，无法判定运营情况以及运营成本情况。同时，无法判断综合效益目标效益完成情况，以及经济效益、社会效益、生态效益和可持续性影响等情况，对带动社会有效投资方面尚不明显。

七、有关建议

（一）加快项目建设工作

下一步，我公司将加快项目正式运营前的各项准备工作，确保项目运营及效益按计划完成。

八、附件

附件*：绩效评价指标评分表

****年*月**日